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人民监督员监督“五种情形的方式、方法及程序问题研究 王文生李吏芹 刘 平 内容提要：人民监督员制度是检察机关为完善直接受理侦查职务犯罪案件的外部监督机 制而进行的一项改革。此制度的一个重要方面——人民监督员对于“五种情形”的监督已经摆 上议事日程。本文在分析现行体制对于“五种情形”的监督存在问题的基础上，就人民监督员 监督“五种情形”的方式、方法和程序设计提出了参考意见。 关键词：自侦案件五种情形监督方式缺失 引入外部监督 程序研究设计 一、“五种情形”的概念及以往对于“五种情形”的监督方式 “五种情形”特指检察机关在办理直接受理侦查的职务犯罪案件中出现的以下五种情况： 1、应当立案而不立案或不应当立案而立案；2、超期羁押；3、违法搜查、扣押、冻结；4、应当给予 刑事赔偿而不依法予以确认或者不执行刑事赔偿决定；5、检察人员在办案中有徇私舞弊、贪赃 枉法、刑讯逼供、暴力取证等违法违纪情况。 在以往工作中，检察机关对于在办理直接受理侦查的职务犯罪案件中出现的“五种情形” 主要采取以下几种监督方式，即部门监督、层级监督和纪检监察监督： (一)检察机关各部门之间的相互监督与制约。又称检察机关内部监督制约机制，即内设 机构对内设机构的监督与制约。对检察机关自侦部门侦查活动的监督主要有侦监部门、公诉 部门及监所部门等。侦监部门在刑事诉讼中有权决定捕或不捕，要求自侦部门说明不立案理 由，提出追捕建议、发出纠正违法通知书，要求侦查部门补充法庭证据等；公诉部门有权自行决 定起诉或不起诉、退回补充侦查或要求侦查机关补充法庭证据，并对侦查部门的侦查活动进行 监督，对违法的侦查行为提出纠正意见，建议改变强制措施，提请检察长或检委会讨论决定不 诉等；监所部门有权对自侦部门在直接受理侦查的案件中出现的超期羁押现象提出纠正意见。 (二)检察机关的层级监督。层级监督是指在检察机关内部，检察长对内设机构及负责入， 内设机构负责人对案件承办人，检委会对检察长、内设机构等的层级管理与监督。检察机关在 开展层级监督时，实行上级对下级的领导，上级领导如发现下级部门在办案中有违法违纪现 象，有权提出纠正意见，同时下级部门应认真采纳上级领导的意见，及时纠正自身发生的错误 现象。另外，如今开展的案件流程管理工作不仅是对检察机关所办理案件的监督审查评定，同 时也是对检察机关自侦部门在办理案件中出现“五种情形”的一种监督与评判。 (三)检察机关内部纪检监察部门的监督。各级检察机关都有上级党委派驻的纪检监察机 构，负责对全体检察人员的违法违纪情况进行监督。工作中主要遵循的是《中华人民共和国检 察官法》、中政委“四条禁令”以及高检院《九条“卡死”硬性规定》。具体说：(1)《中华人民共和 国检察官法》第三十五条规定，检察官不得有下列行为：贪污受贿；徇私枉法；刑讯逼供；其他违 法乱纪的行为。中央政法委员会的“四条禁令”中的第三条规定：绝对禁止政法干警打人、骂 人、刑讯逼供等违法乱纪行为。(2)最高人民检察院《九条“卡死”的硬性规定》中的第四条规 203 定：严禁超期羁押；第七条规定：凡在办案中搞刑讯逼供的，先停职，再处理；第八条规定：因玩 忽职守、非法拘禁、违法办案等致人死亡的，除依法依纪追究直接责任人员外；对于领导失职渎 职的一律给予撤职处分；第九条规定：严禁截留、挪用、私分扣押款物。 (四)党的领导和监督、人大监督、政协的民主监督、群众监督、舆论监督等。这些作为检察 机关的外部监督方式，也是对检察机关在办理直接受理侦查职务犯罪案件中出现“五种情形” 所进行的监督。 二、以往对“五种情形监督中存在的问题 从以往工作实践看，对检察机关自侦部门在办案中出现“五种情形”的监督尚存在如下问 题： 从监督主体来看：(1)不论是部门监督还是层级监督都是较好的、卓有成效的监督方式，对 于自侦部门在办案中出现的“五种情形”能够做到事前、事中、事后三个时段的监督。但在实践 中，监督者往往考虑个人之间的关系、部门之间的利益、单位整体的声誉，因此监督往往流于形 式，经常变形、走样，也就是俗称的“睁一只眼，闭一只眼”。(2)纪检监察监督主要是采取搞案 件专项检查、到发案单位回访、坐等群众举报等方式，往往表现为事后监督。这种事后监督方 式对已经暴露出的问题能够进行有效的监督，但对那些隐蔽的、深层次的检察官违法犯罪问