锂电材料行业资料——北京当升招股说明书.pdf

北京当升材料科技股份有限公司 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 北京市丰台区西四环南路88 号（园区） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 北京当升材料科技股份有限公司 招股说明书 北京当升材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 2,000万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 36.00元 预计发行日期 2010年4月14日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,000万股 本公司控股股东北京矿冶研究总院承诺：除根据《境内证 券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的相 关要求，向全国社会保障基金理事会转让所持公司 200 万股份 以外，自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他 人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由 发行人回购其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本 公司股票首次发行并上市后，北京矿冶研究总院转由全国社会 保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会 本次发行前股东所持 将承继原股东的禁售期义务。 股份的流通限制及自 本公司其他法人股东深圳市创新投资集团有限公司、深圳 愿锁定的承诺 市创新资本投资有限公司、深圳市同创伟业创业投资有限公司、 韩国AMTech株式会社和自然人股股东白厚善、王晓明、陈彦彬、 刘颖、谢国忠、张慧清、严俊玺、刘亚飞、彭丽冰、张淑琴、 王芳、张立诚、郑瑛、罗忠义、张明祥、郑宝臣、周峰、王博 承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他 人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由 发行人回购其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 作为公司董事、监事和高级管理人员的股东白厚善、王晓 1－1－2 北京当升材料科技股份有限公司 招股说明书 明、陈彦彬、谢国忠、张慧清、刘亚飞、严俊玺、张明祥还承 诺：除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过 各自直接或间接所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内， 不转让各自所持有的公司股份。 保荐人（主承销商） 平安证券有限责任公司 签署日期 2010年3月25日