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关于倒签提单及预借提单的法律和实务问题 广东纵信律师事务所 许光玉龙玉兰 摘要：倒签提单及预惜提单的行为均违法。本文主要论迹了买方在什么情况下向承运人索赔、倒签提单及预借 提单的赔偿主俸、承运人对货物退延交付的责任、饲签提单或预借提荜可索赔的摄失范固及箕依据等问题。 关键词：倒签提单；预借提单；迟延交付；承运人责任；赔偿主体；掘失范围 倒签提单，是指海上货物运输关系中，提单中的签发日期早于货物装船完毕日期的一种提单。倒签提单就是为了 使装船Et期符合信用证的规定，使卖方顺利结虻，以取得信用证项下货款。 预倍提单，指承运人在货物尚未装船或未装船完毕时签发已装船提单，或者尚未收受货物时签发收货待运提单的 一种提单。根据《关于统一提单若干法律规则的国际公约)第3条第7款及我国《海商法)第71条规定，承运人或其代 理人应当在货物装船完毕后签发已装船提单，或者在收货待运提单上加注承运船舶的船名和装船El期，使收货待运提 单成为巳装船提单。 有关倒簦提单与预借提单的法律问题非常相似，所以，我们将其放在一起阐述。 倒签提单的性质和后果都是严重的。在美国，甚至会将倒签提单案列入刑事诈骗案来处理。 1，买方没有向银行支付信用证下货款时能否向承运人索赔 当买方通过调查或证据保全措施取得初步证据证明承运人倒签提单，可以采取两种方法，一种是付款赎单后立即 申请扣船，再提起诉讼，要求承运人赔偿货款、内贸合同违约金、期得利润等项损失，在此种情况下，如果市场跌价严 重。买方可能会拒收货物；另一种是在银行尚未议付信用证下款项时申请止付令，拒绝支付货款，并申请扣船，然后向 承运人要求赔偿因申请止付令发生的费用及无法履行内贸合同造成的相关损失。 在后一种情况下，除远期信用证情况下，买方虽没有付款，但已持有提单外，买方没有取得提单，能否索赔? 无疑，买方可以依照国际贸易合同以合同之诉为诉因，起诉卖方，因为卖方违约，应当承担违约责任。 然而，当买方向承运人索赔时，情况大不一样。首先我们得分析承运人的倒签提单或预借提单，侵犯的是提单持 有人的什么权利?有人认为是买方对提单项下货款的所有权，有人认为是买方对贸易合同的撤销权或霹踪权，我们认 为两种观点虽然其获得的结果是相同的，但前者更为切合实际．也更容易操作。由于承运人的倒签提单或预借提单没 有如实反映货物的宴际装船日期，掩盖了买方迟延交货的真相，也隐瞒了装船时期与信用证要求的最后装船日期不符 的事实，因而改变了卖方本来无法顺利结汇的结果，亦即承运人的非法行为侵犯了买方的货款所有权，换言之，若承运 人如实签发提单，卖方不能从银行结汇，无法取得货款，买方拥有的货款所有权不会受损。买方使信用证失效而不支 付货款的行为，实际是行使了对国际贸易合同的解除权。若买方行使对合同的撤销权，应当通过司法程序；若在能够 证明对方根本违约的情况下可以行使通知解除贸易合同的权利，但这些方法操作起来比较繁琐，最后结果仍然是避免 支付货款并索赔有关损失。 既然承运人的倒签提单或预借提单行为侵犯的是买方的货款所有权，而买方通过止付令已经达到此目的，即承运 人的行为实际没有侵犯买方的货款所有权，未造成损害后果，则买方应当不能向承运人索赔提单项下货款损失，这是 确定无疑的。但是，买方能否就申请止付令而发生的相关费用以及无法履行内贸合同而产生的违约金损失和期得利 益损失向承运人索赔? 虽然在元确凿证据证明诈骗的情况下，申请止付令非常难J三l成功，但仍然有其理论上的剖析价值。从因果关系上 看，申请止付令发生的费用，是因为承运人的倒签提单或预借提单造成的，买方的拒付货款，对于承运人来说是减步了 其应承担的赔偿责任，是一种减少损失的措施，承运人不能以此为由否定其应负的其他方面的损失赔偿责任。如果收 货人付款赎单后，卖方收到货款，买方起诉承运人，其诉讼请求中必定包括了货款损失，而该项损失由承运人承担赔偿 责任往往无甚争议．即承运人没有抗辩理由，而且货款金额常常是巨大的，至于承运人是否能从托运人(卖方)追偿尚 是来知数，且大多数情况下希望渺茫。 买方能否要求承运人赔偿其内贸合同期得利益损失和违约金损失甚至贷款利息损失，同样应从因果关系分析，即 前述损失与承运人的倒签提单或预借提单是否存在因果关系。买方与下一手买主因国际贸易合同而签订的国内贸易 合同无法继续履行导致买方违约的原因是什么?是承运人的倒签提单或预借提单吗?还是卖方的迟延交货?如前所 述，承运人的非法行为只是掩盖了卖方的迟延交货行为，而不是承运人导致的迟