证 券从业资格考试基础知识模拟试卷一.docVIP

一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分) 1.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。　　 　 A. 中国工商银行 　 B. 中国农业银行 　 C. 中国银行 　 D. 中国建设银行 参考答案：C　　 2.某公司2007年5月发行了1O亿元可转换债券，规定其于2012年5月到期还本付息，2007年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。( )　　 　 A. 4年半；4年半 　 B. 4年半；5年 　 C. 5年；4年半 　 D. 5年；5年 参考答案：C 解释:可转换债券的有效期与转换期限之问的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时问；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。题中债券的有效期为5年(2007年5月至2012年5月)；转换期限为4年半(2007年11月至2012年5月)。　　 3.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_________。　　 　 A. 平衡性基金 　 B. 衍生证券投资基金 　 C. 黄金基金 　 D. 货币市场基金 参考答案：D　　 4.开放式基金的基金份额总额是_______。　　 　 A. 证券公司事先确定的 　 B. 相关部门根据年度发行量按比例分配的 　 C. 不固定的 　 D. 固定的 参考答案：C　　 5.下面不是证券交易所的职能的选项是( )。　　 　 A. 设立证券登记结算机构 　 B. 确定证券发行价格 　 C. 接受上市申请、安排证券上市 　 D. 制定证券交易所的业务规则 参考答案：B 解释:我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上 市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。　　 6.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁人措施的。对负次要责任的人员，可以( )。　　 　 A. 比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 　 B. 从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施 　 C. 减轻或者免予采取证券市场禁入措施 　 D. 从轻或者减轻采取市场禁入措施 参考答案：A　　 7.市场利率与股票价格_______ 。　　 　 A. 无关 　 B. 成反比 　 C. 关系不能确定 　 D. 成正比 参考答案：B　　 8.通过证券发行来筹集资金属于________。　　 　 A. 一级融资 　 B. 直接融资 　 C. 二级融资 　 D. 间接融资 参考答案：B　　 9.我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。( )　　 　 A. 10年：5％以上10％以下 　 B. 3年；1％以上50％以下 　 C. 5年；1％以上5％以下 　 D. 5年；5％以上10％以下 参考答案：C　　 10.律师对有关法规、政策把握不准时，应书面向( )咨询。　　 　 A. 国务院 　 B. 司法部 　 C. 财政部 　 D. 中国证监会 参考答案：D　　 11.某股票当日收盘价为15元，备兑认股权证收盘价为3元，认股比率为50％，则备兑凭证的杠杆比率为( )。 　　 　 A. 2 　 B. 2．5 　 C. 5 　 D. 10 参考答案：B 解释:杠杆比率=股票当日收盘价÷(备兑认股权证收盘价÷认股比率)=15÷(3÷ 50％)=2．5。　　 12.金融衍生工具产生的最基本原因是()。　　 　 A. 新技术革命 　 B. 金融自由化 　 C. 利润驱动 　 D. 避险 参考答案：D　　 13.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为( )。　　 　 A. 独立性与非独立性 　 B. 可分型与不可分型 　 C. 独立性与分离型 　 D. 可分离型与非分离型 参考答案：D 解释:按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。　　 14.无面额股票的价值与公司净资产价值( )。