《2012年公司内部控制与全面风险管理报告》工程部需要提供的资料.docVIP

2011年度重大风险的管理情况项目管理风险：1. 风险类别：运营风险2. 风险源（产生的单位、项目、业务、管理活动）： 公司全年对各项目部进行各类安全、质量、施工技术、物资机械等相关检查，每半年开展一次施工生产综合大检查，对项目施工管理中的隐患及时进行了督促整改。全年公司各部门和各在建项目部都能很好的依照管理制度和流程进行内部控制及全面风险管理，全年在工程项目施工过程中，公司未发生由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控，导致工程项目无法按照计划正常施工的风险。3. 风险成因：管理原因是造成项目管理风险的首要因素，管理力量不足，管理制度缺乏及管理制度落实不到位均会导致工程项目管理风险。4. 风险发生后对企业的影响：项目管理风险导致工程项目无法按照计划正常施工，致使工程窝工，可能造成人员伤亡，不但给单位造成人、财、物的损失，同时还会带来信誉上的负面影响。5. 采取的管控措施：①以项目管理为中心，按照精细化管理思路，大力推行分区域管理；②对全公司在建工程项目施工安排、制定年度计划，实现均衡生产；③加大对项目的区域管理和考核，加强项目问责制的落实；④建立健全项目管理台账，运用项目预警机制，实现动态管理；⑤强化全公司物资的招标采购、机械设备的统一调配及考核工作；⑥加强施工过程中的控制，强化对项目的检查和指导；通过施工生产综合检查和专项检查促进现场提升管理水平；⑦提高项目部责任成本预算的编制和管理水平；加大工程项目变更索赔力度；⑧企业对项目管理人员进行培训和考核，选用责任心强、业务水平高的人员负责项目管理工作。（2011年度未发生项目管理风险，风险成因、风险发生后对企业的影响、采取的管控措施是否还需要写？？）2012年风险库项目管理风险：（重大风险）1. 风险类别：运营风险2. 风险源：公司各在建工程项目3. 风险成因：管理原因是造成项目管理风险的首要因素，管理力量不足，管理制度缺乏及管理制度落实不到位均会导致工程项目管理风险。4. 风险发生后对企业的影响：项目管理风险导致工程项目无法按照计划正常施工，致使工程窝工，可能造成人员伤亡，不但给单位造成人、财、物的损失，同时还会带来信誉上的负面影响。5. 风险解决方案：1）公司相关业务部门制定了《全面质量管理办法》、《混凝土施工质量管理办法》、《路基施工质量管理办法》、《工程项目区域责任分工管理及考核办法》、《工程创优管理办法》、《施工生产综合大检查的有关规定》、《新开工项目管理交底实施办法》、《外租机械设备管理办法》、《机械设备购置管理办法》、《工程建设有关方满意监测评价办法》、《质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核管理办法》、《应急预备与响应管理办法》、《施工技术管理办法》等管理制度和《项目管理交底流程》、《施工调查流程》、《施工组织设计流程》、《施工生产流程》、《调度报表的编制流程》、《工程项目状态分级管理流程》、《区域分工管理流程》、《施工生产综合大检查流程》、《应急响应预案的制定及实施流程》、《责任成本预算编制及目标下达流程》、《工程项目变更索赔管理流程》、《机械设备采购流程》、《机械设备租赁与管理流程》、《物资采购与管理流程》、《中层管理人员选拔与人用流程》、《培训计划的制定流程》、《培训的实施与评估流程》等管理流程。2）从2011年执行情况来看，公司各部门和各在建项目部都能很好的依照管理制度和流程进行内部控制及全面风险管理，全年在工程项目施工过程中，公司未发生由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控，导致工程项目无法按照计划正常施工的风险。3)目前公司项目管理存在的问题和缺陷：项目管理力量仍然存在不足，个别项目人员结构不合理。4）责任主体：公司在建项目5）拟采取的管控措施：①.以项目管理为中心，按照精细化管理思路，大力推行分区域管理；②.对全公司在建工程项目施工安排、制定年度计划，实现均衡生产；③.加大对项目的区域管理和考核，加强项目问责制的落实；④.建立健全项目管理台账，运用项目预警机制，实现动态管理；⑤.强化全公司物资的招标采购、机械设备的统一调配及考核工作；⑥.加强施工过程中的控制，强化对项目的检查和指导；通过施工生产综合检查和专项检查促进现场提升管理水平；⑦.提高项目部责任成本预算的编制和管理水平；加大工程项目变更索赔力度；⑧. 企业对项目管理人员进行培训和考核，选用责任心强、业务水平高的人员负责项目管理工作。风险库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 项目管理风险风险级别 （不填）发生过程企业在工程项目施工过程中，由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控，导致工程项目无法按照计划正常施工的风险。初始信息产品结构、企业组织效能、管理现状、企业文化；高、中层管理人员和重要业务部门专业人员的知识结构和专业经验；质量、