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管理体系认证 第一阶段审核报告 受 审 核 方：北京市西联宏星石材有限公司 审 核 体 系：(质量管理体系（QMS） □环境管理体系 (EMS) □职业健康安全管理体系 (OHSAS) 北京兴国环球认证有限公司 地 址：北京市宣武区广义街5号广益大厦A803室 邮 编：100053 联系电话：0102/3/5/6/7/8/9 公司网址： 管理体系认证第一阶段审核报告 1. 审核日期 2012 年 1月 2 日 上 午 至 2012 年 1月 2日 下 午 2. 审核组成员 组长：张岫嵘 组员： 3. 审核目的 确定受审核方已按标准建立并运作了管理体系，为接受第二阶段审核做好了准备，确定了第二阶段审核的可行性，并策划了二阶段审核关注点。 4. 审核依据 (GB/T19001-2008 □GB/T24001-2004 □GB/T28001-2001 ( 管理手册、 程序文件 (相关的法律、法规及其他要求 5. 企业申请认证信息的核实确认情况 ①相关的法律许可类文件及其有效性(如：营业执照、组织机构代码证、生产许可证、3C证书、QS证书、卫生许可证、安全生产许可证、资质证书等) 经查公司营业执 提供有：北京城宏星石材集团有限公司企业营业执照（110112007055038，2024-6-13；北京市西联宏星石材有限公司组织机构代码证9），有效期：2015-6-30，有2011-11-21名称更改通知，经查资质符合要求（后附复印件2份）。（注企业申报质量体系认证时单位名称为《北京市西联宏星石材有限公司》，期间公司于2011-11-21重新更改了企业名称，更改后现企业名称为《北京城宏星石材集团有限公司》，一阶段审核时 提供的是更改后营业执照，但企业组织机构代码证正在更改过程中（未提供）；现企业注册及生产地址：北京市通州区台湖镇北神树村西联国际石材交易市场10排5-6号。 ②体系覆盖有效人数(含分现场) 目前公司120名员工，设置4个职能部门。 ③认证范围 经与企业沟通认证范围定为：石材的生产和服务； 6. 管理体系评价情况 ①审查组织文件符合性和适宜性情况 经查阅公司管理体系文件的构成有：质量手册、程序文件和三级文件，体系文件构成符合标准要求。 ②确定受审核方为第二阶段审核的准备情况 经现场审核及观察企业质量管理体系已基本按照质量手册、程序文件及支持性文件要求运行实施，其生产等过程基本按标准要求去控制，各项资源基本满足体系运行的需要，企业已为第二阶段审核基本做好准备。经与企业商定，如第一阶段存在问题于2012年1月5日前纠正完成，可计划安排进行第二阶段审核（企业2012-1-16放假，希望于2012-1-11左右进行二阶段审核），审核采用过程方法和部门相结合的路线进行。 ③评价受审核方对关键过程、需确认过程、重要环境因素、重要危险源识别的适宜性、充分性 公司已识别： ▼关键过程：石材异形加工过程，过程按作业文件要求进行控制，控制方法适宜有效； ▼需确认的过程：石材粘拼过程，过程按作业文件要求进行控制，方法适宜，控制方法有效。 ④受审核方方针、目标、指标与法律法规相关要求的一致性及目标、指标的可测量性的评价 制订了质量方针和质量目标，方针适合企业实际，目标可以测量。 ⑤评价受审核方识别的应遵守的法律法规和其它要求的适宜性、充分性及遵守情况 应遵守的法律法规为《产品质量法》、《合同法》、《计量法》、《消防者权益保护法》等基本法律法规，经查法律法规识别充分适宜，现场交谈和查看没有发现违法情况。 ⑥对第二阶段审核策划的建议(包括对审核组组成、专业能力的配备、专业审核员的安排以及受审核方应提供的资源等) 按照国家认证认可要求及公司实际情况，建议第二阶段选派具有本专业资格的2名专业审核员进行现场审核。 ⑦为策划第二阶段审核提供的关注点 应对生产过程.产品检验过程进行重点审核。 ⑧评价受审核方是否策划和实施了内部审核和管理评审 按照要求进行了内审和管理评审，对发现问题实施了纠正措施，体系的改进机制有效。 7. 审核结论 ( 已为实施第二阶段审核做好准备，可实施第二阶段审核，初步确定第二阶段审核时间为 2012年 1月11日前后。 □暂不具备进行第二阶段审核条件，待受审核方整改完成，双方再商