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拍卖概论复习文档 拍卖概论期末总结 第一章 拍卖总论 1、拍卖的概念 《中华人民共和国拍卖法》第一章第三条：拍卖是以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。 2、拍卖特殊性的体现： （1）拍卖具有中介服务性质 （2）通过公开竞价成交 （3）拍卖是受法律严格规范的经济活动 3、拍卖的原则 公开、公平、公正、诚实信用 4、拍卖的功能 （1）价值发现功能 （2）优化资源配置功能 （3）拓展销售 （4）商品流通功能 （5）降低交易成本、提高交易效率、减少交易风险 5、拍卖方式 （1）传统竞价拍卖 ①增价拍卖：拍卖标的的竞价由低向高、依次递增，直到最高价格成交为止。 ——增价拍卖注意事项： a、谁叫价谁要约 b、买方叫价和卖方报价都要明确加价幅度和阶梯 c 、竞买人的叫价或应价即为要约或承诺，具有法律效力，不得变更。下一个竞买人应价高于上一应价的，上一应价人的要约或承诺的法律效力自动消失。 d 、在增价拍卖中竞买人的最高叫价或应价低于委托人保留价的，拍卖师可以保留价对抗最高应价的规则，按流拍处理 ②减价拍卖：拍卖标的的竞价由高向低、依次递减，直到适当价格有人应买成交为止 ——减价拍卖注意事项： a、减价拍卖属于卖方叫价，拍卖师的第一声报价或电子屏幕显示的第一个价格都是合同的要约，具有法律效力 b、减价拍卖减价幅度按约定的降价阶梯顺序进行 ——减价拍卖的应用范围： 主要用于批量较大、不宜长期存放、易于变质的物品 ? 增、减价拍卖的一个重要区别是第一声叫价 （2）密封竞价拍卖 ——适用范围： a、同一类物品数量大、现场拍卖不好操作，不易拍卖出较高价位的 b、标的价值大、问题多、现场拍卖弊大利小，采用密封式拍卖，便于竞买人冷静思考又可避免竞买人之间恶意串通、垄断的 c 、邮品拍卖多采用密封式拍卖 （3）电子竞价拍卖 6、拍卖活动的类型 （1）强制拍卖和任意拍卖 （2）动产拍卖与不动产拍卖 （3）有低价拍卖和无底价拍卖 （4）定向拍卖和非定向拍卖 （5）一次性拍卖和再次拍卖 第二章 拍卖的起源与发展 1、古代拍卖历史 （1）拍卖行为的出现——有记载的最早拍卖行为出现于古巴比伦，这是世界拍卖史上的第一个里程碑 （2）拍卖机构最先出现在古罗马 （3）古罗马拍卖发展的特点： a、拍卖标的范围不断扩大 b、拍卖方式多样化 c、拍卖行为规范化 (4)纵观古罗马拍卖事业的发展历程，是世界拍卖发展史上的第二个里程碑 2、欧洲拍卖行业的形成 （1）拍卖业复兴于15世纪之后 （2）近代拍卖行业形成于17、18世纪 3、国外拍卖的现状（从时间、地点、事件的角度分析） （1）英国 （2）法国 4、世界两大拍卖行的简况（从时间、地点、事件的角度分析） （1）苏富比 （2）佳士得 5、中国拍卖的发展历程 （1）兴起：a、古代封建社会即有，称“唱卖” b、拍卖业形成于19世纪。最早的拍卖行为英国人于1874年在上海开办的“鲁易斯摩”洋行 c、上海成为我国拍卖企业的发源地。北方的拍卖业最早出现在北京、天津一带 （2）中断：新中国成立后，1956年公私合营后开始中断近30年 （3）恢复：十一届三中全会后在解放思想、改革开放的春风里，拍卖业得以逐步恢复。拍卖行业的规范发展标志为1997.1.1施行的《中华人民共和国拍卖法》 第三章 拍卖市场的构成 1、什么是市场 （1）市场是商品交换关系的总和，是一个完整的有机体系 （2）市场体系包括市场的组织体系、法规体系、监管体系、调控体系、信息服务体系 （3）构成市场的三大要素：主体、客体、交易规则 2、拍卖市场的主体——与拍卖有直接关系的各方当事人 3、拍卖市场的客体——标的 4、标的的概念 拍卖标的应当是委托人所有的或依法可以处分的物品和财产权利 5、构成拍卖标的的条件 （1）自然属性：拍卖标的必须是特定的（即绝对权利的）财产物品和财产权利 （2）经济属性：拍卖标的必须是有经济（交换）价值的 （3）法律方面：拍卖标的必须是无流通障碍、权属确定无疑的 6、拍卖市场交易规则 （1）市场准入原则 （2）政府行为规则；企业行为规则；委托人、竞买人、受买人行为规则 （3）拍卖的竞争规则 （4）拍卖的合同规则 第四章 拍卖程序（拍卖实物） 1、拍品征集的方式