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柜台业务流程 开立证券（资金）账户 一、开立A股证券账户 （一）开立证券账户流程图 二、开立A股资金账户 资金账户开户流程图 三、开立B股开户 （一）开立B股证券账户 证券账户挂失及补办流程图 （一）证券账户注册资料变更 （四）非交易过户 三、资金账户挂失和补办、解挂 （三）资金账户冻结与解冻 （五）密码修改与清密 四、撤销指定交易、转托管及资金账户销户 （一）撤销指定交易和转托管 （二）资金账户销户 一、柜台委托 1 不合格注明原因 社会公众股非交易过户流程图 向当事人双方分别收取手续费，代收印花税上缴 登记公司传真或特快专递或实时开户系统送至登记公司 继承公证书、身份证、证券账户卡、冻结证明 经办人审核申请表 留存过户人资料、登记编号、过户资料归档 复印过户人证件 登记公司审查 申请人填写股份非交易过户申请表 经办人核验证件 非交易过户确认单交继承人 接受登记公司过户确认单 变更证券（股票）账户注册资料流程图 验证不合格,退还申请人 柜员核验证件 开立A股证券账户程序图 注明不合格原因 注明不合格原因 因传送数据错误或申请变更不合格 按规定准确录入查询内容上传 自然人、法人提供身份证明文件、证券账户卡 验证不合格退还申请人 申请不合格 注明原因 报送数据有误或申请不合格 B股证券账户卡交申请人 接收登记公司配发B股证券账号 按规定录入开户资料上传 整理开户资料、归档 经办人审核申请表 复印、扫描开户人证件与申请表 证券账户申请材料以电子介质保存 经办人签发B股证券账户确认书 登记开户数、编号 境外投资者B股证券账户确认书由清算登记中心根据营业部的申请统一向登记公司申领后邮至各营业部 登记公司审查 经办人审核申请表 因传送数据错误或变更,不合格 按规定准确录入变更人资料上传 验证不合格退还申请人 因传送数据错误或申请变更，不合格 资金账户销户 撤销指定交易、转托管 密码修改与清密 客户重要资料变更 资金账户解挂 资金账户挂失和补办 账户挂失 及其他 返单 资料整理归档 开立新账户 账户挂失冻结处理 业务主管审批 核对证券\资金余额 自然人、法人提供变更身份证明文件 经办人审核申请表 留存变更人资料、归档 复印、扫描变更人证件 登记公司审查 接收登记公司配发A股证券账号 证券账户注销 按规定准确录入开户人资料上传 自然人、法人提供身份证明文件 经办人审核申请表 归档 A股证券（股票）账户卡交申请人 证券账户合并 证券账户注册资料变更 申请人填写变更申请表 图4—3开立资金账户流程图 证券账户挂失补办 非交易过户 经办人核验证件 打印变更账户卡交变更人 接受登记公司变更结果 经办人审核申请表 及协议与委托方式 柜员收单验证 选择签订各项协议与委托方式 自然人、法人提供身份证明文件与证券账户卡 申请人填写开户申请表 复印或扫描开户人证件 柜员发放资金帐号，制作资金账户卡 复核整理开户人资料 资金账户卡与客户联开户资料交开户申请人 验证不合格退还申请人 注明不合格原因 原因 准确将开户人开户资料录入电脑 因传送数据错误或变更,不合格 资料归档 复印开户人证件与开户申请表 证券（股票）账户申请材料以电子介质保存 留存变更人资料、归档 客户提交文件 注明原因 不合格 退还申请人 不合格 经办人签发A股证券（股票）账户确认书，打印A股证券（股票）账户卡 登记开户数、编号 登记公司审查 复印挂失申请人证件 登记公司审查 申请人填写查询申请表 经办人核验证件 打印查询结果交查询人 B股证券账户开户流程图 申请人填写开户申请表 经办人核验证件 境内为身份证 境外为护照或其他有效身份证件 银行出具的外汇、现钞存款划转原始凭证（境内居民） 申请人提供身份证明和进帐凭证 申请不合格 注明原因 图4—5 账户挂失补办流程 图4—4账户挂失及其他经纪业务 申请人填写开户申请表 经办人核验证件 开立证券账户流程图 接受登记公司查询结果 证券账户挂失流程图 密码变更流程图 填写不合格 验证不合格,退还申请人 将申请表粘贴在文本预留处 经办人审核申请表 申请人提供身份证、 证券账户卡 归还证件于客户 变更人输入变更后的新密码 经办人进行电脑清密 经办人核