上市公司董事会秘书任职法律法规重点归纳.pdf

上市公司董事会秘书 上市公司董事会秘书 上上市市公公司司董董事事会会秘秘书书 任职培训法律法规汇编 任职培训法律法规汇编 任任职职培培训训法法律律法法规规汇汇编编 （Vol5：新增规则） 二○一二年四月 目 录 《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见—证券期货法律 适用意见第7 号936 《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用 意见——证券期货法律适用意见第8 号937 《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成 时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9 号 938 《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证 券期货法律适用意见第10 号939 信息披露违法行为行政责任认定规则 940 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 949 《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见——证券期货法律适用意 见第12 号957 上市公司重大资产重组管理办法 959 上市公司非公开发行股票实施细则982 关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定991 上海证券交易所上市公司独立董事 备案及培训工作指引996 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则1003 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引1009 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）1028 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录 第十一号 上市公司现金选择权业务指引（试行） 1037 关于规范上市公司超募资金使用与管理 有关问题的通知1055 —1— 《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严 《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严 《《上上市市公公司司收收购购管管理理办办法法》》第第六六十十二二条条有有关关上上市市公公司司严严 重财务困难的适用意见—证券期货法律适用意见第7号 重财务困难的适用意见—证券期货法律适用意见第7号 重重财财务务困困难难的的适适用用意意见见——证证券券期期货货法法律律适适用用意意见见第第77号号 《上市公司收购管理办法》（证监会令第56号）第六十二条第一款 第（二）项规定，在“上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公 司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在 该公司中所拥有的权益”的情形下，收购人可以申请豁免要约收购义务。 上述规定为收购人以危机上市公司为目标公司，实施有利于优化资源配置 的收购活动提供了制度空间。为明确《上市公司收购管理办法》第六十二 条第一款第（二）项有关“上市公司面临严重财务困难”的适用条件，进 一步规范上市公司收购行为，现提出如下适用意见： 上市公司存在以下情形之一的，可以认定其面临严重财务困难： 一、最近两年连续亏损； 二、因三年连续亏损，股票被暂停上市； 三、最近一年期末股东权益为负值； 四、最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上； 五、中国证监会认定的其他情形。 —936— 《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有 《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有 《《上上市市公公司司收收购购管管理理办办法法》》第第六六十十二二条条、、第第六六十十三三条条有有 关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券 关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券 关关要要约约豁豁免免申申请请的的条条款款发发生生竞竞合合时时的的适适用用意意见见————证证券券 期货法律适用意见第8号 期货法律适用意见第8号 期期货货法法律律适适用用意意见见第第88号号 《上市公司收购管理办法》（证监会令第56号，以下简称《收购办 法》）第六十二条、第六十三条对可以提出要约豁免申请的情形作了规定， 并设置了不同的申请程序。近来，一些申请人及其财务顾问等证券服务机 构多次向我会咨询，当申请人同时符合《收购办法》第六十