内控与风险管理工作报告.doc

内控与风险管理工作报告 （2010年5月） **省省分公司在2009年快速有效实现了融合重组，又在2010年初迅速完成了组织机构的进一步优化调整，而且保持了生产经营的平稳发展并呈现持续良好趋势。尤其是今年**省**开局很好，各项业务均呈现良好的发展势头。截至4月份，全省累计完成主营业务收入35.38亿元，完成预算目标的101.31%，与去年同比提升13.30%。 在**省公司的全业务经营逐步深化、发展实现了重大突破的形势下，**省**的内控与风险管理工作贯彻集团公司的工作精神，总结2009年内控与风险管理主要工作，以及在今年逐步推进的各项内控与风险工作也取得了一些阶段性效果，现就**省省分公司如何围绕建立内控长效机制，如何对经营全过程及时有效的监督评价，防范和控制经营风险，如何努力发挥风险管理的把控及增值服务作用方面进行简单总结，具体汇报如下。 一、2009年度**省省内控与风险管理主要工作完成情况 1.组织修订和完善新版内控规范制度，为控制风险提供执行依据 根据集团总部下发的内控规范标准版，组织完成了本地化工作。经过本地化后的新版内控规范，包括153个内控流程，372个风险点，524个控制措施，具备了涵盖各层级和全业务的全面性；突出重点，提高了管理的效率和适用性；贴近实际，满足各层级管理需要；结构优化、形式简约等特点。新版内控规范也明确了各部门、各岗位的控制目标、控制责任、执行要求、控制类型以及控制频率等，规范了控制证据格式。在内控规范修订的过程中，同步带动了各种业务规章制度的完善，系统地形成了**省**基础管理制度体系。 2.推广实施内控规范，有效执行内控措施 为了推动公司各项管理制度贯彻落实，切实将内控规范作为加强管理、落实各项管理措施和责任要求的有效载体，**省**内控办充分发挥在内控规范推广实施过程中组织者、引导者、服务者的作用。通过宣传动员、多形式多途径培训、责任层层落实及持续监督检查等方面的工作，促使各级单位及人员明确目标、履行职责，提高效率，实现对市场的有效支撑，增强利用内控与风险管理手段创造价值的能力，全面提升公司的科学管理水平和企业核心竞争力。 3.开展风险评估，制定风险管控措施 根据集团公司的安排，结合自身经营管理实际情况，在2009年3月和6月组织各部门和各市分公司开展风险评估工作，全面识别影响公司经营目标实现、经营效率和效益、财务报告真实可靠、法律法规遵循、内部道德素质建设和反舞弊等方面可能面临的风险，从战略、运营、财务、市场、法律、道德舞弊等方面分别寻找出38和20项风险，如工程物资管理风险、网络安全运行风险、收入损失风险等，并形成风险评估报告，为公司完善内控制度提供依据。 二、2010年度内控与风险管理工作开展情况汇报 进入2010年，**省省分公司内控与风险管理从原审计与风险管理部分离出来，内控与风险管理职能归属到新成立的法律与风险管理部，由于法律与风险管理部是于2月份成立的新部门，内控与风险管理岗位人员在3月份才陆续到位，在过去的两个多月时间里，我们在实践中学习，在工作中思考，逐步形成了遵从集团总部的统一部署要求，同时也密切贴合**省省分实际且行之有效的工作思路和工作方法。 （一）本年度内控与风险管理工作思路 我们确定的2010年度内控与风险管理工作思路为：围绕“强化内部控制，进一步提高风险防范能力，建立内控与风险管理长效机制”的总体方针，采取点面结合，以点带面的方式开展各项工作，力求面上铺开，完善体系；点上突破，产生效益。 一是“面”上的工作：通过推动企业风险文化建设，完善内控与风险管理机构和职责，组建并稳定内控与风险队伍，建章立制等内控与风险管理体系建设工作，努力促进内控与风险管理工作的常态化、规范化和制度化，形成全面的内控长效机制。 二是“点”上的工作：针对影响公司效益和效率的突出问题，抓住关键控制环节，深入市场营销、资金资产、投资建设管理及信息系统管理等业务流程，通过持续内控评审和风险管控，及时发现解决潜在的风险和问题，促进经营管理行为的规范，促进公司健康持续发展。 （二）本年度内控与风险管理工作内容 按以上思路指导，以点面结合的方式循序渐进地启动实施或即将实施“11222”工作项目，具体为： 1、一支队伍：要建立一支较高素质的省市内控与风险管理队伍； 2、一套制度：建立一套完善的贴近业务实际的内控制度规范； 3、两个责任：落实省分公司部门、市分公司部门负责人的“一把手”内控和风险管控责任及各单位风险涉及岗位的内控与风险管控责任。（即完成《部门或分公司内控自我评价报告》及《风险岗位内控自我评价报告》； 4、两个结合：实施内控与业务结合及内控与IT结合； 5、两个专题：收入损失风险防控专题与成本使用管控专题。 （三）本年度内控与风险管理各项具体工作开展情况汇报 1、完成了省市内控与风险管