适当性管理办法考试卷.docxVIP

投资者适当性管理办法考试卷本卷共分为3部分，填空、不定项选择和判断题，一共100分。一、填空题（每空2分，共42分）1. 证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，自2017年7月1日起施行，半年的过渡期内，监管部门将督促经营机构从（ ）、（ ）、（ ）等各个层面做好准备。2. 投资者信息的动态管理是指基金募集机构要建立（ ），为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。3. 私募机构要按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为 （含风险承受能力最低类别（ ） 、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）五种类型。对普通投资者的细分要求是强制性的。4. 普通投资者转专业投资者的对个人要求是：（ ）万金融资产或者近（ ）年年均收入不低于（ ）万且有1年投资工作经历等。5. 普通投资者转专业投资者的对机构要求是（ ）等。6. 产品风险等级划分中，由高到低的排列序列是（ ）。7. 通过互联网等非现场方式执行需要双录情节时，基金募集机构及合作平台要完善信息管理（ ）功能，记录投资者确认信息。8. 录音录像资料等资料至少应保存 （ ）年。9. 私募机构要建立健全普通投资者（ ）制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访