EHS内审清单.docxVIP

受审核部门/车间：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：公司EHS体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：标准要素检查内容检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查健康安全方针◆健康安全方针的制定◆是否制定了文件化的健康安全方针?◆健康安全方针是否经最高管理者批准?◆健康安全方针的内容◆健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？◆健康安全方针是否阐明了健康安全的总目标？◆健康安全方针的传达与管理◆如何向全休员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解健康安全方针？◆为员工获得健康安全方针提供了何种方便？◆健康安全方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？◆健康安全方针的评审与修订◆是否有定期评审健康安全方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过健康安全方针？◆如何对健康安全方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？◆是否规定了辨识的范围和对象？◆是否有危险源及其风险的清单？◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？ 健康安全内审清单 ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？◆方法是否适宜？◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑了各种类型的危险情况？◆危险源清单是否健全？◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？◆如何对风险控制进行策划◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/◆对潜在健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？◆危险源及其风险的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定？◆是否按规定实施更新？法规和其他要求◆是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他健康安全要求的程序◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？◆程序是否明确了获得法规的渠道？◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些◆受审核部门适用的法规有哪些◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？◆受审核部门适用的法规有哪些？◆法规信息是否及时变更◆由谁负责？◆做得如何？◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？◆员工是否意识到不遵守法规的后果？结构和职责◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的健康安全组织结构图？培训、意识和能力◆培训程序和培训计划是否得以有效实施◆是否对培训的有效性进行了评价？◆培训的记录◆上述重点内容的培训是否得以实施？◆培训是否有记录？◆培训后是否考核？◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？◆对从事可能产生健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何可能产生健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序◆组织是否制定了实施培训的具体计划◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划◆应接受培训的人员是否都经过了培训◆培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程序以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？◆有没有进行健康安全方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？◆对内审员是否进行了培训？◆对临时工是否进行了培训？◆受审核部门员工培训情况如何？◆供方和承包方是否需要培训？效果如何◆培训的内容是什么？◆培训的效果如何？文件和资料的控制◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审