金融机构(处置机制)条例(第628章).pdfVIP

適用於香港金融機構的有效處置機制 金融機構(處置機制)條例(第 628 章) 有關受保障安排的規例 諮詢文件 2016 年 11 月 22 日 關於本文件 1. 本諮詢文件由香港特別行政區政府財經事務及庫務局，連同香港 金融管理局、證券及期貨事務監察委員會及保險業監督(就本諮詢 文件而言，統稱為「有關當局」)聯合發表 。 2. 本諮詢文件闡述有關當局在根據《金融機構(處置機制) 條例》(第 628 章) ( 「《處置條例》」)第 75 條制訂規例方面擬採取的方法 ；該 等規例的目的，是在處置程序中 ，為《處置條例》第 74 條統稱為 「受保障安排」的各項金融安排提供適當程度的保障。 3. 待考慮各界就本諮詢文件提交的意見後，政府擬適當地進一步修 訂建議，以期在二零一七年上半年提呈立法會 ，進行先訂立後審 議的程序。 4. 為方便查閱，本諮詢文件提出的問題載列於附件 A 。現誠邀各界 就這些問題，以及任何可能對本諮詢文件各項建議有重大影響的 相關事項，提出意見。 5. 請在二零一七年一月二十一 日或以前，以下列任何一種方式送交 意見書： 郵寄： 香港添馬添美道 2 號 政府總部 24 樓 財經事務及庫務局 財經事務科 受保障安排規例公眾諮詢 傳真： +852 2856 0922 電郵： resolution@.hk 6. 任何人士如代表組織／機構／團體提出意見 ，須提供所代表組織 ／機構／團體的詳細資料。 7. 財經事務及庫務局、香港金融管理局、證券及期貨事務監察委員 會及保險業監督均可隨時以任何形式複製和公開所接獲的意見 2 書的全部或部分內容，以及使用、修改或進一步闡釋所提出的任 何建議，而無須向提出建議者徵求批准或致謝。 8. 提出意見者的姓名、所屬組織／機構／團體的名稱及其意見書的 內容，可能會在財經事務及庫務局網站(或香港金融管理局、證券 及期貨事務監察委員會或保險業監督( 即保險業監理處) 的網站)公 開或複製，也可能在有關當局發表的其他文件中提述。如閣下不 願公開姓名、所屬組織／機構／團體的名稱及／或所提出的意見， 請在提出意見時清楚表明。 9. 所提交的個人資料，只會用於與這次諮詢直接有關的用途。這些 資料可能會被轉交其他政府部門／機構作相同用途。如欲查閱或 更正意見書所載的個人資料，請聯絡： 香港添馬添美道 2 號 政府總部 24 樓 財經事務及庫務局 財經事務科 資料管理主任 10.為使本諮詢文件所述建議的理念清晰易明，文件用詞按常用字義 詮釋，除文意另有所指，則作別論。不過，日後以立法方式實施 有關建議時，該等用詞或會修改，以期準確地反映有關建議在法 律上的政策原意，或協助詮釋該等用詞用於法律時所具有的涵 義。 3 目錄 簡稱 5 引言 6 第 I 節：局部財產轉讓下的保障 10 結算及交收系統安排 10 抵押保證安排 11 結構式金融安排 14 抵銷、淨額結算及所有權轉讓安排 16 第 II 節：內部財務重整下的保障23 抵銷、淨額結算及所有權轉讓安排23 資料規定28 附件 A — 諮詢問題 29 附件 B — 《處置條例》第74 及 75 條摘錄 30 附件 C — 建議定義33 4 簡稱 《多德 ．弗蘭克法》 美國 《多德 ．弗蘭克華爾街改革和消