2017年度之持续督导现场检查报告.PDFVIP

海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司 2017 年度之持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份 有限公司（以下简称 “海通证券”）项目组成员赵春奎、王鹏于 2017 年 12 月 4-5 日，对上海北特科技股份有限公司（以下简称 “北特科技”、 “公司”）进 行了 2017 年度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]807 号文核准，北特科技于 2016 年 7 月非公开发行 2,102.46 万股股票，募集资金净额 717,836,589.91 元。公司注 册地址为上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）。北特科技营业范围：金属制 品的加工、制造，从事货物和技术的进出口业务，新材料领域的技术开发、技术 转让、技术咨询、技术服务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。 为履行好持续督导职责，海通证券根据北特科技具体情况，制定出详细现场 检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现场检查的工作 进度、时间安排和具体事项的检查方案。 现场检查人员于 2017 年 12 月 4 日前往公司，按照计划采取与北特科技高管 及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证以及商务合同等其他资料；查 看公司生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资料和证据；对董事、 监事及高级管理人员进行了上市公司董事、监事及高级管理人员培训。 2017 年 12 月 5 日完成了持续督导现场事项，本次工作共历时2 个工作日。 在此期间，现场检查人员按照中国证监会以及交易所的相关规定，建立完善了本 期持续督导现场工作底稿和出具专项现场检查报告，基本完成现场检查计划和目 标。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 1 （一）公司治理和内部控制情况 经检查，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监 事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。 公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任 规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较 好。 公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计 部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相 应职责，公司内部控制制度得到有效执行。 公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保 存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均 能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。 （二）信息披露情况 公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相 关各方行为的通知》等相关法规之规定。 保荐机构现场查阅和收集了本持续督导期内北特科技已披露的公告以及相 关资料。经检查，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不 存在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。 （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 公司控股股东及实际控制人为靳坤。经检查，截至本报告出具之日，2017 年度公司与控股股东、实际控制人之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良 好，与控股股东、实际控制人及其他关联方不存在资金往来。 （四）募集资金使用情况 经核查，北特科技非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户， 并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构逐月 2 核对了募集资金专户对账单。经检查，本年持续督导期内，北特科技未发生违反 三方监管协议条款的情形，公司已按照监管部门的有关批复以及相关信息披露文 件中的承诺用途使用募集资金，募集资金不存在被公司控股股东和实际控制人占 用的情况。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 1、关联交易情况 保荐机构就北特科技于检查期内的关联交易情况进行了现场检查，并查阅 了决策文件等相关资料。 经