内审员培训A.ppt

第一章 审核概论 第三章 审核实施 第二章 审核策划 第四章 审核跟踪 ? 管理体系审核 体系审核一般内容： 确定管理体系的活动和其有关结果是否符 合有关标准程序或文件； 管理体系文件中的有关规定是否得到有效 的贯彻与执行； 管理体系实施结果是否有效，并适合于达 到规定的质量方针、目标。 准备 40% 执行 40% 报告 10% 跟进 10% 审核策划 审核实施 审核跟进 审核报告 P D C A 培 训 目 录 第一章 审核概论 1、体系审核的定义 2、体系审核的分类 3、审核的目的 4、审核的范围 5、审核的依据 6、审核的时机和频度 7、审核的基本程序 1、体系审核的定义 ? 定义 为获得 审核证据 并对其进行客观评价，以确定满足 审核准则 的程度所进行的 系统的、独立的 形成文件的过程。 外部审核 乙方审核--第二方审核 丙方审核--第三方审核 内部审核 甲方审核--第一方审核 2、管理体系审核的分类 3、内部体系审核的目的 ? 依据某一管理体系标准来评价组织自身的 管理体系 ? 验证组织自身的管理体系是否持续满足规 定的要求并且正在运行 ? 作为一种重要的管理手段和自我改进机制 及时发现问题，采取纠正措施或预防措施， 使体系不断完善，不断改进 ? 在第二、三方审核前纠正不足 4、审核的范围 ? 要求 — 与审核所依据的标准有关 ? 场所 — 部门 — 地区 ? 活动 — 与产品质量有关的活动，主要包括 所涉及的产品范围 5、审核的依据 ? 标准 — 如ISO9001：2000 / ISO14001:2004等。 ? 体系文件 — 手册、程序文件、作业指引 — 工程技术文件 ? 客户要求 — 客户要求及合同和法律法规规定等 6、审核的时机 ? 常规审核 — 按预先编制的年度审核计划进行 — 往往开始于管理体系建立并运行一段时间之后 ? 特殊情况下追加的审核 — 发生了严重的质量环境等问题或相关方有重大投诉 — 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、 公司的方针和目标等有较大变化 — 即将进行第二、第三方审核 — 第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书 即将到期又希望继续保持认证资格 7审核的基本流程 审核准备 与各部门主管沟通确定具体的时间、人员、审核安排等 确定内审小组 编制内审计划 编制内审检查表 首次会议 实施审核、发现不符合 经批准后将内审计划通知给各部门 与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具不符合报告 不符合报告 限定整改日期，提出纠正措施，实施整改 不符合整改跟踪、验证 对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。 末次会议 审 核 准 备 实 施 报 告 跟 踪 验 证 第二章 审核策划和准备 1、 审核的策划 — 系统策划 — 年度审核计划 — 集中审核计划 2、审核准备 — 审核实施计划 — 检查表 A、系统策划 ? 建立管理体系时应考虑内部管理体系审核工作 ? 内部管理体系审核需要有一套正规的程序 ? 组建一支合格的内部管理体系审核员队伍 ? 管理者代表亲自参与内部管理体系的审核工作 1、 审核的策划 B、年度内部审核计划及频次安排 ? 确定年度审核的频次和形式 ? 集中式审核的进度安排 ? 分散式审核的进度安排 ? 每年至少一次，覆盖所有要素 ? 集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核 ? 分部门在不同时间进行审核 C、集中式审核进度的安排 ? 在程序文件中明确大致时间 ? 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 ? 可不必编制年度内部质量审核进度计划 确定具体审核部门； 确定审核范围、审核内容； 确定审核小组、审核员及审核安排； 确定审核具体时间； 安排首次会议、未次会议； 批准审核计划； 通知被审核部门。 D、审核组的确定 ? 管理者代表任命审核组长及成员 ? 审核组长的选定 A）资格 B）业务范围 C）工作经验 D）组织能力 ? 审核员的选定 A）资格 B）业务范围 C）专业知识 D）工作中的协调 E）为受审核部门所接受 E、审核的目的和范围 ? 审核