上海正轶建筑设计股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

公告编号：2016-010 证券代码：839040 证券简称：正轶设计 主办券商：兴业证券 上海正轶建筑设计股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海正轶建筑设计股份有限公司 （以下简称“公司”）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公 司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中 小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、等有关法律、法规、规范性文 件，以及《上海正轶建筑设计股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司按照法律、法规的规定发行证券向 投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到 资金使用的规范、公开和透明。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 业实施的，该子公司和企业应当遵守本制度的规定。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”） 获取不正当利益。 第二章 募集资金的存储 第六条 募集资金应当存放于经董事会批准后设立于商业银行的专项账户 （以下简称“募集资金专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募投项目 的数量。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公告编号：2016-010 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第八条 公司应当在募集资金到账后验资前与主办券商、存放募集资金的商 业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报 备。 上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并及时报送备案。 第三章 募集资金的使用 第九条 募集资金应该按照发行申请文件承诺的投资项目、投资金额和投入 时间安排使用，实行专款专用。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形 时，公司应及时公告。 第十条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域。公司使用募集资 金不得有下列行为： （一）持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等 财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，或用于股 票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易； （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用， 为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利； （四）违反募集资金管理规定的其他行为。 第十一条 公司在使用募集资金时，必须严格按照本制度及公司资金管理制 度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均先由资金使用部门 提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后报财务中心负责人审核，并根据《上 海正轶建筑设计股份有限公司章程》、《上海正轶建筑设计股份有限公司董事会 议事规则》、《上海正轶建筑设计股份有限公司总经理工作细则》等制度的规定， 公告编号：2016-010 由股东大会、董事会或总经理批准后方可实施。 第十二条 在支付募集资金使用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付 款方式、付款对象合理合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。