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企业IT项目风险和控制交互影响绩效的实证模型研究 //.paper.edu.cn -1- 企业 IT项目风险和控制交互影响绩效的实证模型 研究 刘汕，张金隆 华中科技大学管理学院，武汉（430074） 摘 要：尽管过去研究从不同视角（如风险视角、权变理论视角）探讨企业 IT 项目绩效的 影响因素，但是成功控制 IT 项目一直是项目经理和用户关注的重要问题。但控制与绩效之 间的重要关系在过去的研究中很少受到关注，也没有研究表明企业 IT 项目风险和控制如何 交互影响绩效。因此，本文以企业 IT 项目绩效为研究对象，构建企业 IT 项目风险和控制（包 括正式控制和非正式控制）交互影响绩效的理论框架，在国内 128 个企业 IT 项目调查的基 础上，建立需求风险和用户风险调节影响控制和绩效之间关系的实证模型并验证所提理论框 架的有效性和合理性。 关键词：IT 项目管理；风险管理；项目绩效；正式和非正式控制 中图分类号：TP311. 5 0 引言 虽然 IT 项目管理的水平不断提高，但是当前企业 IT 项目的成功率却仍然不容乐观。 Standish Group在 20076年“混沌”研究中的最新数据显示：从 2006年开始的 IT项目有 35%是 成功的，19%的项目完全失败，还有 46%的项目超出了进度和预算，或者没有满足用户需求 [1]。这个记录背后可能预示着许多 IT 项目并没有得到很好的控制。从前人的研究可知风险 会影响 IT 项目绩效[2]，这些风险包括用户方面的风险和需求风险。本文试图分析和论证风 险和控制如何交互影响企业 IT项目的过程绩效。 以往关于企业 IT项目控制的研究并没有考虑风险，而是主要关注以下三个方面：1）项 目的控制模式（如行为控制、过程控制、价值观控制和自我控制）[3]；2）选择控制模式的 影响因素（如项目规模、结果可测度能力、行为可测度能力）[3, 4]；3）控制的动态性（即在 IT项目过程中控制模式如何变化）[5]。 奇怪的是，控制和绩效之间的重要关系很少受到关注。Henderson 和 Lee（1992）发现 一些控制模式（行为控制、结果控制和自我控制）对团队绩效会产生影响[6]。Klein等（2006） 进一步验证正式控制的模式（行为控制和结果控制）会影响项目绩效 [7]。Nidumolu 和 Subramani（2003）提出正式控制会影响过程绩效（即项目在进度和预算内完成的程度）[8]， 但是他们没有证明这个假设。此外，过去研究没有考虑到非正式控制和过程绩效之间的关系。 Kirsch 等（2002）认为这是今后研究的重要方向，其表示对于“控制和绩效”之间的关系“几 乎没有实证研究”[9]。 控制理论认为项目经理和用户都可以是企业 IT 项目的控制方[3]。然而，当前关于控制 和绩效关系的研究只是从项目经理和开发团队的角度出发[6, 7]，而没有考虑到用户的角度。 不少研究认为，用户参与是 IT项目成功的一个重要因素[10]。用户常常担负着明确提出项目 需求的责任[11]。此外，企业常常依赖用户代表监管整个项目的运行，因此用户代表可以对 项目进行正式和非正式的控制，从而保证项目在进度和预算内完成。可以说用户代表是站在 本课题得到教育部博士点基金“企业 IT项目风险评估模型及规避策略研究”（项目编号：20060487005）和 国家自然科学基金“基于全寿命周期的企业 IT项目风险测度研究”（项目编号的资助。, //.paper.edu.cn -2- 中国科技论文在线 用户和企业的角度来考虑问题。本章将从项目经理和用户两个角度研究控制和绩效之间的关 系。因此，本文的第一个研究问题是： 问题一：从项目经理和用户两方面来看，正式控制和非正式控制如何影响企业 IT项目 过程绩效？ 虽然项目管理人员常常运用正式控制和非正式控制对企业 IT项目进行管理，但是没有 研究表明哪种控制方式对过程绩效更为重要。在一个案例研究中，Kirsch（1997）注意到管 理人员更加依赖于正式控制[3]。然而，在研究 IT外包项目的过程中，Choudhury和 Sabherwal （2003）发现管理人员更加依赖于非正式控制[5]。上述分析表明选择正式控制还是非正式控 制（或者说正式控制更为有效还是非正式控制更为有效）可能取决于不同的环境。此外，项 目经理和用户对于 IT项目管理的认识，由于他们所处的角色和环境而存在差异。所以，项 目经理和用户对于正式控制和非正式控制的相对重要性可能会有不同认识。因此，本文提出 的第二个研究问题是：