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浙江正泰电器股份有限公司公司治理自查报告和整改计划 浙江正泰电器股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字[2010]37号）等文件的要求，浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本着规范、务实的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规，及《公司章程》等内部规章制度，认真开展了公司治理自查工作，现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的事项 作为不久前刚以IPO方式成功上市的中国低压电器行业的龙头企业，公司是资本市场的新成员，对于公司治理工作非常重视，上市以来，在浙江证监局的指导下，公司对公司治理相关的管理制度进行了梳理，根据相关法律法规的要求，制定了《分级授权管理制度》、《董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票管理制度》、《内幕信息知情人登记和备案制度》、《控股股东重大信息书面问询制度》、《对外信息报送和使用管理制度》等一系列制度，健全和完善了公司治理的法规体系，同时，公司还进一步完善了股东大会、董事会和监事会的相关文件格式，使其更加符合上市公司治理的要求。总体而言，公司治理工作合法、合规、透明、有效。当然，公司治理工作也存在一些有待改进的事项： （一） 持续加强对董事、监事和高级管理人员的培训； （二） 加强和完善公司高级管理人员、核心骨干的激励考核机制，进一步增强公司的人才竞争力。 （三） 进一步提高信息披露的工作质量，持续信息披露监管规则的学习和培训，加强与监管机构的主动沟通，提高信息披露的主动意识。 二、公司治理概况 公司自2010年1月21日上市以来，严格遵守《公司法》、《证券法》和证监会及上海证券交易所的相关法律法规要求，努力完善内部治理结构，提升公司治理透明度，提高治理水平，规范公司经营运作。 公司依据各项法律法规，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《信息第 1 页 共 32 页 披露管理制度》和《分级授权管理制度》等制度，建立和健全了较为完整的法人治理制度体系，为公司的控制和治理提供了完善的制度保障。 （一） 股东大会情况 公司根据中国证监会颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》以及《公司法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《股东大会议事规则》，为股东大会的规范运作提供了制度保障。公司历次股东大会的召集、召开、通知、授权委托程序均符合法定程序，切实保障了全体股东的表决权。公司召开股东大会，能够做到平等对待所有股东，并专门安排了股东和董事、监事及高管对话的环节，为股东行使权利提供便利，确保中小股东的话语权。 公司召开的股东大会均具有完整的会议记录，由公司证券部妥善保存。上市后首次召开的2009年度股东大会决议已在股东大会召开的次日予以公告，相关信息披露充分、及时。 （二） 董事会情况 公司第五届董事会共有11名董事，其中独立董事4名，超过董事会全部人数的三分之一，所有董事均通过2009年度股东大会选举产生，符合法定程序。董事会的构成合理，其中独立董事由行业、财务、法律和管理等方面的专家构成，提高了公司科学决策和防范风险的水平。 依据《上市公司治理准则》的规定，董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会共计四个专门委员会，各专门委员会在公司2010年5月12日第五届董事会第一次会议上选举产生。 公司制定了《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等董事会议事制度，并严格遵照执行。公司董事会会议的召集和召开均符合各项制度的规定。公司董事勤勉尽责，积极参加董事会及各专业委员会会议，认真履行职责，以高度的诚信和专业精神，参与公司的各项重大决策，维护了全体股东的利益。 董事会会议资料完整，由公司证券部妥善保管。 （三） 监事会情况 公司第五届监事会共有3名监事，包括2名股东监事和1名职工监事，监事会的选举产生符合法定程序。 公司制定了《监事会议事规则》，并严格遵照执行。公司监事会会议的召集和召开均符合各项制度的规定。各位监事勤勉尽责，积极参加监事会及列席各次董事会，充分了解公司经营管理情况，并对公司的各项重大事项进行了有效监督，未发生对董事会决议事项提出异议的情况，也未发现董事和高管有违法违规的情况。 第 2 页 共 32 页 监事会会议资料完整，由专人妥善保管。 （四） 经营管理层 公司经营管理层有1名总裁和4名副总裁组成，人选的产生符