江苏容汇通用锂业股份有限公司 独立董事工作制度.PDFVIP

江苏容汇通用锂业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条为进一步完善江苏容汇通用锂业股份有限公司 （以下简称“公司”） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股 东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公 司法》”）和《江苏容汇通用锂业股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）， 制定本制度。 第二条独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委员 会的要求，参加中国证监会、证券交易所组织的培训。 第二章独立董事的任职条件 第四条公司董事会设立独立董事（至少有1名会计专业人士），且董事会成 员中至少包括1/3以上独立董事。独立董事由股东大会选举或更换，对公司全体 股东负责。 前款所称会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有5年以上全职工作经验。 第五条独立董事候选人应具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、财务、管理或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已取得独立董事资格证书。 独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近 一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。 第六条独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第七条所要求的独立性； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）如在其它上市公司兼任独立董事，兼任的公司不得超过4家，并确保 有足够的时间和精力履行独立董事职责； （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 第七条独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名股东中的自 然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前5 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单 位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担 任董事、监事或者高级管理人员； （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）根据法律法规和《公司章程》规定不得担任公司独立董事的人员； （九）监管机构认定不得担任公司独立董事的其他人员。 第八条独立董事候选人应无下列不良纪录： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事的期间； （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或2次以上通报批评； （四）曾任职独立董事期间，连续2次未出席董事会会议，或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数1/3以上； （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。