国际贸易,RD溢出和生产率增长.PDFVIP

2006 年第 2 期 国际贸易、R D 溢出和生产率增长 李小平 　朱钟棣 　　内容提要 :本文采用 6 种计算外国R D 资本的方法和国际 R D 溢出回归方法 ,首次 就国际 R D 溢出对中国工业行业的技术进步增长 、技术效率增长和全要素生产率增长的 影响作了实证分析 。我们从这 6 种方法的比较中发现 :当采用有缺陷的两种方法时 ,得到 国际 R D 溢出系数显著为负或者溢出系数为正 ,但不显著的结论 ;而采用其他的四种方 法 ,能得到国际 R D 溢出系数显著为正的结论 。因此 ,从计算方法本身及其结论的比较 来看 ,通过国际贸易渠道的 R D 溢出促进了中国工业行业的技术进步 、技术效率及全要 素生产率增长的结论更可靠 。同时发现在大部分情况下国内本行业 R D 与其他行业 R D 对行业技术进步 、技术效率和全要素生产率的增长起阻碍作用 。因此 ,加强与 R D 投入比重较高的发达国家的国际贸易以及提高国内自身的 R D 效率显得很有必要 。 关键词 : 国际贸易　R D 溢出　生产率 一 、导 　言 自内生增长理论产生以来 , 国际技术溢出问题就得到了广泛的关注 。国际技术溢出问题的现 实背景是 , R D 资本主要集中在发达国家 , ①但技术进步却远不只局限于发达国家内部 。内生增 ( 长理论强调国际贸易渠道的国际技术溢出 ,并把研发和国际贸易作为技术进步的发动机 Rivera Batiz 和 Romer ,1991 ; Grossman 和 Helpman ,1991) 。在开放经济中 , 由于国家之间存在水平或者垂直 差异的中间产品国际贸易 ,一国的技术进步不仅依赖于国内的 R D 资本 ,而且依赖于外国的 R D ( ) 资本 ;R D 资本通过增加产品品种 品种增长模型 或者提高产品质量 ,促进技术进步 。 中国是发展中的大国 ,借助国际技术溢出是中国技术进步的很重要的途径 。国内学者偏向于 ( ) 研究 FDI 的技术溢出 王成歧 、张建华 、安辉 ,2002 ;张海洋 ,2005 等 ,而较少研究国际贸易的技术溢 ( ) 出。国内现存的关于国际技术溢出的文献存在两点不足 : 1 普遍忽略了外国的 R D 变量 ,而在开 放经济中 ,外国的 R D 资本变量是不可忽略的; (2) 国际贸易渠道的国际技术溢出问题在国外得到 更多的关注 ,这可能是由于 FDI 技术溢出涉及到跨国公司 ,存在更复杂的溢出机制 ,并且 FDI 数据 ( ) 比国际贸易数据更加缺乏的原因 Wang 和 Xu ,2000 。 ( ) 本文试图在以下几方面对现有文献进行扩展 。 1 首次利用国际 R D 溢出回归方法 ,研究通 过国际贸易渠道的 R D 溢出对中国工业行业的技术影响 。国内外缺少以中国为样本的相关研究 的原因可能是缺乏中国的相关数据 。以中国工业行业为例 , 国内缺乏各行业的进出口统计数据 ,并 　李小平 ,南京大学国际经济研究所 ,邮政编码 :210093 , 电子信箱 :chineselixp @126com 。朱钟棣 ,上海财经大学国际工商管 理学院 ,邮政编码 :200433 。本文是李小平博士论文第五章的基础上修改而成的 ,也是朱钟棣教授主持的