方大化工：审阅报告.pdf

  方大锦化化工科技股份有限公司 备考合并财务报表附注 2015年 1月1 日至2016年 11 月 30日 一、公司基本情况 方大锦化化工科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)原名锦化化工集团氯碱股份有限公 司(以下简称锦化氯碱)，系于 1997 年9 月16 日经辽宁省人民政府辽政(1997)80 号文批准设立的 股份有限公司，总股本为 34,000 万股。锦化化工(集团)有限责任公司(以下简称锦化集团公司)作 为独家发起人持股25,000万股。1997年8月27日，经中国证监会证监发字(1997)426 号(1997)427 号文批准，公司向社会公开发行人民币普通股 8,100 万股，公司职工股 900 万股，发行价格 6.31 元/股。社会公众股于同年 10 月在深交所挂牌交易，公司职工股于 1998年 4 月20 日上市交易。 2006年 3月3 日，锦化氯碱召开临时股东大会并审议通过了《锦化化工集团氯碱股份有限公 司股权分置改革方案》。股权分置改革实施完成后，锦化氯碱股份结构变化为：有限售条件的流通 股合计21,760万股，占总股本的64%，其中锦化集团公司持股207,046,969股，占总股本的60.9%； 无限售条件的流通股合计 122,400,000 股，占总股本的 36%。 2010年3 月19 日，辽宁省葫芦岛市中级人民法院(以下简称葫芦岛中院)下达(2010)葫民二破 字第 00001号民事裁定书，裁定自 2010 年3 月19 日起对本公司进行重整，并指定公司清算组为 管理人。 公司控股股东锦化集团公司于2010年6月4日被宣布破产清算，2010年7月30日，锦化集团公司 管理人委托葫芦岛诚信拍卖行有限公司依法对其持有的本公司190,126,969.00股股份和其他资产 进行拍卖(占公司总股本的55.92%)，辽宁方大集团实业有限公司以2.33亿人民币竞得。本次拍卖 完成和登记后，公司控制权发生变更，辽宁方大集团实业有限公司成为公司的潜在第一大股东。 依据《锦化化工集团氯碱股份有限公司重整计划》关于“出资人权益调整方案”的规定，潜 在大股东辽宁方大集团实业有限公司转增并让渡股份后，持股比例将变更为39.14%。 2010年10月，锦化氯碱正式更名为方大锦化化工科技股份有限公司。 2011年1月25日，公司以总股本3.4亿股为基数，以资本公积金按10：10的比例每10股转增10 股，转增后，总股本增至6.8亿股。 2011年9月30日，中国证券监督管理委员会下发了《关于核准辽宁方大集团实业有限公司公告 第1页 共71 页    方大锦化化工科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监许可[2011]1579 号)的文件，核准豁免辽宁方大集团实业有限公司因协议转让而持有本公司190,126,969.00股股份， 后因执行法院破产重整计划裁定导致合计持有266,177,757.00股股份，约占本公司总股本的39.14% 而应履行的要约收购义务。 辽宁方大集团实业有限公司于2011年11月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 将其持有的本公司266,177,757.00股股份(占本公司总股本的39.14%)过户手续办理完毕。本次股 权过户后辽宁方大集团实业有限公司为本公司第一大股东，方威先生为最终实际控制人。 辽宁方大集团实业有限公司于2015年11月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 将其持有的本公司66,000,000.00股股份(占本公司总股本的9.71%)过户给实际控制人方威先生， 过户手续办理完毕。本次股权过户后辽宁方大集团实业有限公司持有200,177,757.00股股份，仍 为本公司第一大股东，占总股本的29.44%,方威先生直接持有本公司66,000,000.00股股份、通过 辽宁方大集团实业集团有限公司间接持有本公司200,177,757.00股股份，方威先生为最终实际控 制人，实际控股比例仍为39.14%。 2016年7月5日，辽宁方大集团实业有限公司将其持有的本公司198,300,000.00股股份转让给 新余昊月信息技术有限公司，过户手续办