金融市场期末复习指导.doc

《金融市场》期末复习指导 复习重点 《金融市场学》课程从体系结构上分为四个部分：第一部分主要包括第一章——金融市场总论；第二部分主要包括第二章、第三章、第四章和第五章——金融市场的基本要素；第三部分主要包括第六章、第七章、第八章、第九章、第十章、第十—章、第十二章、第十三章和第十四章——金融市场体系中的几个主要子市场及操作方法；第四部分主要包括第十五章——金融市场的发展趋势展望。下面具体说明每章的重点。 第一章总论 本章要重点掌握的内容是：金融市场和金融工具的概念、金融市场由哪些基本要素构成、这些基本要素的联系和作用等；金融市场具体是由不同的子市场构成的，以及存在着哪些主要的子市场；金融市场具有哪些主要功能，在金融市场所具有诸多功能中，要重点掌握金融市场的聚集、转化储蓄为投资的功能； 本章重点要了解金融市场产生、发展的基础和主要条件是什么，以及我国的金融市场是如何产生和发展的；各个国家的金融管理当局为什么要对金融市场实施不同程度和不同方式的监督管理；监督管理的目标、机构和原则是什么；监督管理的内容和手段是什么。 第二章金融市场主体——交易者 本章要重点掌握的内容是：金融市场的主体有哪些；金融机构在金融市场中所扮演的特殊角色和所起的特殊作用。 本章重点要了解家庭在金融市场上所扮演的重要角色是什么，以及家庭在金融市场上的主要活动领域和方式。 第三章金融市场客体——交易工具 本章要重点掌握的内容是：在金融市场进行交易的各种金融商品或金融工具的概念，如货币头寸、票据、债券、股票、外汇；货币头寸对金融机构的必要性和重要性及货币头寸作为交易工具的特点；票据的分类和特征；债券的性质和特点、债券的种类、债券作为金融市场交易工具的特征以及债券市场的形成；股票的特点、股票的类别、股票与债券的区别；外汇汇率的表示方法。 第四章金融市场媒体——中介人 本章要重点掌握的内容是：何谓货币经纪人，货币经纪人的主要活动领域和方式是什么，货币经纪人的获利途径是什么；何谓证券经纪人、证券承销人以及他们是如何获利的。 第五章金融市场媒体——中介组织或机构 本章要重点掌握的内容是：金融市场的另一类媒介，主要包括证券公司、投资银行或商人银行、其他金融机构、证券交易所和准证券交易所等；这些中介机构的性质和职能；它们产生或存在的条件；它们在金融市场中所扮演的主要角色及所发挥的作用；它们在金融市场上的主要活动领域和方式等。 第六章同业拆借市场 本章要重点掌握的内容是：同业拆借市场的概念；同业拆借市场有什么特点和功能；同业拆借市场形成、发展的客观经济基础、直接原因以及制度或体制上的原因。 通过本章的学习，重点了解同业拆借市场的结构特征和运作规则。 第七章票据市场 本章要重点掌握的内容：商业票据市场的形成、商业票据发行及发行利率的确定、商业票据的评级及商业票据的流通；银行汇票与银行承兑汇票的界定、银行汇票的出票与承兑、银行承兑汇票转让与贴现，以及银行承兑汇票的利率与价格；我国承兑汇票的种类，我国票据承兑与贴现市场的发展，以及我国对商业票据承兑与贴现市场的管理；可转让大额定期存单的特性、大额存单市场的构成、可转让大额定期存单的发行与转让。 第八章债券市场 本章要重点掌握的内容：债券市场的主体结构、债券市场的形成基础以及债券市场所具有的主要功能；债券发行的几种主要方式、债券承销的几种主要方式、债券发行利率及发行价格的确定；短期政府债券市场和长期政府债券市场、中央政府债券市场与地方政府债券市场的特点； 本章要重点了解债券转让市场的结构，证券交易所内的债券转让和通过柜台的债券转让，要了解几种主要的交易方式以及具体的交易过程与程序；了解企业债券的发行方式，企业债券的发行要素。 第九章股票市场 本章要重点掌握的内容：股票市场的形成、股票市场的基本结构、股票市场的主要功能以及股票市场的基本特征；发行股票的基本条件；股票流通市场的组织方式、股票流通市场的主要参与者、股票流通市场的主要交易方式以及股票流通市场的场外交易活动。 本章要重点了解股票发行的申请与核准、股票发行的主要方式、股票的发行价格和股票的发行程序等。 第十章股票、债券的价格与收益率 本章要重点掌握的内容：股票行市、债券转让价格的形成基础，影响股票、债券转让价格变化的主要因素，其价格与收益率的关系，如何反映股票、债券价格及收益率的水平，股票价格指数的种类及计算等。 本章要重点了解股票价格指数的意义、股票价格指数的种类以及几种股票价格指数的具体计算方法；了解债券收益率的种类、计算债券收益率的意义以及几种债券收益率的具体计算方法。 第十一章股票、债券投资操作分析 本章要重点掌握的内容：基本分析和技术分析的概念；了解在选择一个投资品种时主要考虑的因素，即宏观经济背景行业、发展规律以及某一具体的投资品种的素质。 第十二章投资基金市场 本章要