与证监会合作.PDFVIP

與證監會合作 2006 年 3 月 與證監會合作 1. 證監會發出本指引的目的，是要說明證監會對與其合作的受規管人士從 寬處理的長期慣例。根據有關慣例，受規管人士在與本會合作的情況下 所受到的紀律制裁，較其在不合作的情況下所受到的為輕。 2. 透過發出本指引，證監會旨在鼓勵受規管人士在最大可能範圍內與證監 會合作，並承諾將繼續對合作者予以獎勵。 3. 由於每宗個案的處理方法將取決於其本身的事實，因此，以百分比形式 識別出不同的合作程度可獲減輕的罰則是不切實際的做法。要訂明在每 宗個案中會作為合作證明而獲考慮的準則，亦不可行。證監會將根據每 宗個案本身的特定事實對其進行判斷，並將小心確保合作得到肯定及合 作者獲得適當的從寬處理。 4. 若無特殊情況，證監會會對某項紀律制裁予以考慮的最大寬減是把制裁 類別降低一級（例如，從撤銷牌照降至暫時吊銷牌照）或 33% 。 5. 證監會或會進一步減輕罰則，原因是證監會或會根據在研訊程序或內容 不具約束力的和解商議的過程中所披露的任何新事實，重新評估其對某 項違規行為的嚴重性的初步看法。這即是說，最終罰則有時候可獲減輕 超過三分之一。 6. 證監會或會願意進一步減輕罰則，以顧及任何新發現的特殊減輕懲罰因 素，而有關因素是證監會過去所沒有察覺的。 7. 本指引將不會討論這些純粹按個別情況進行評估的事項。 8. 根據一般規則，愈早、愈自發及愈廣泛地與證監會合作，便會因而獲得 愈寬大的處理 ─ 被施加的紀律制裁便會愈輕。 9. 然而，即使多麼合作，亦不會令證監會不採取其認為恰當的紀律處分行 動。合作亦不會導致證監會施加過輕的紀律制裁。 10. 須注意的是，本指引所載的事項並非巨細無遺或最終定案，亦不會妨礙 證監會在任何特定個案中依賴可作為合作證明的額外因素。 甚麼不構成合作 11. 單單遵從《證券及期貨條例》（第 571 章）（該條例）之下的法律規定 或責任，並不足以顯示與證監會合作，以下是有關例子： 1 與證監會合作 2006 年 3 月 • 如屬個人，他因遵從根據該條例第 183 條發出的調查員通知而交 出文件或出席會見；及 • 如屬商號，它因遵從該條例第 146(3)條之下的責任而通知證監會 其無能力遵從或無能力確定其是否遵從《財政資源規則》。 合作形式 12. 雖然證監會在所有情況下均會考慮其注意到的任何不當行為的嚴重性， 並在考慮作出適當的監管回應時顧及這些事情，但亦會把受規管人士透 過下列任何方式作出的合作考慮在內： • 自發地及迅速地向證監會報告所發生的任何重大問題或不當行為 （有關事件）； • 就有關事件承擔責任，並充分地及坦誠地與證監會討論有關事 件； • 在調查或紀律處分過程的初期便就有關事件承認紀律責任； • 以積極正面的態度使有關的紀律處分個案得以早日完結（例如指 出沒有爭議的事實或事宜）─ 不論是否要求或達成和解。 • 如有關問題或事件發生在香港境外（尤其是在可對有關商號位於 某司法管轄區的聯屬實體發出紀律處分命令的情況下），迅速地 把有關事件通知證監會及提供最新情況，並就有關事件提供可能 有助證監會考慮有關問題是否有可能影響該香港實體的適當人選 資格的相關資料； • 在所面對的資源及時間限制下，採取所有切實可行的步驟控制及 糾正有關事件； • 主動進行具公信力的檢討，以確定例如有關事件的緣由、違規方