加强上公司治理专项活动的自查报告和整改计划-河南佰利联化学.pdfVIP

证券代码：002601 证券简称：佰利联 公告编号： 2013-012 河南佰利联化学股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划 为贯彻落实中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）、深圳证 券交易所 （以下简称“深交所”）《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作 的通知》（深证上[2007]39 号）和中国证监会河南监管局 （以下简称“河南证监 局”）《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（豫证监发 [2007]127 号）、《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（豫证监发 [2008]257 号）以及河南证监局《关于在河南辖区新上市公司开展公司治理专项 活动的通知》（豫证监发［2011 ］239 号的要求，河南佰利联化学股份有限公司 （以下简称“公司”或“佰利联”） 本着实事求是的原则，严格对照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则 （2012 年修订）》（以下简称 《股票上市规则》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《河南 佰利联化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《河南佰利联化学股份 有限公司股东大会议事规则》、《河南佰利联化学股份有限公司监事会议事规则》、 《河南佰利联化学股份有限公司董事会议事规则》等内部规章制度进行了全面认 真的自查，现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司设立情况 公司前身焦作市化工总厂成立于 1975 年，是隶属于焦作市化学工业局的全 民所有制企业。1998 年经焦作市经济贸易委员会焦经贸企字【1998】78 号《关 于批准焦作市化工总厂进行股份合作制改造的通知》批准，由化工总厂工会委员 会、许刚等十三名自然人将化工总厂改制设立为股份合作制企业。 - 1 - 2001 年11 月1 日，化工总厂召开股东会，决定将化工总厂变更为有限责任 公司，同时更名为焦作市浩科化工有限责任公司 （以下简称“浩科化工”）。 2002 年4 月17 日，河南省人民政府出具豫股批字【2002 】07 号《关于变更 设立河南佰利联化学股份有限公司的批复》，同意浩科化工以截至2001 年 12 月 31 日经审计的净资产4,317.2933 万元人民币全部按 1:1 的比例折为 4,317.2933 万股，另外上海国义投资有限公司（以下简称“上海国义”）以对浩科化工的债 权324 万元按1:1 的比例转为324 万股，青岛保税区千业贸易有限公司（以下简 称“千业贸易”）以现金575 万元按 1:1 的比例折为575 万股，浩科化工债权债 务由佰利联公司承继，公司整体变更为河南佰利联化学股份有限公司。 2002 年7 月 1 日，公司领取了河南省工商行政管理局颁发的注册号为豫工 商企4100001006365 的《企业营业执照》，注册资本5,216.2933 万元，企业类型 为股份有限公司。 2002 年 11 月25 日，河南省财政厅出具豫财企【2002 】86 号《关于河南佰 利联化学股份有限公司股权设置及国有股权管理方案的批复》，对公司股权设置 及国有股权管理方案进行了批复。 公司设立时股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 博雅投资 1,270.9419 24.36 2 银泰投资 1,008.1636 19.33 3 上海国义 974.4281 18.68 4