财政学 外部效应(externality).ppt

1.2 外部效应（externality） 1.2.1 外部效应的含义 某经济主体从事经济活动时给其他主体或社会带来危害或利益，但它们并未因此支付相应成本或得到相应报酬。 生活中的外部效应 外部正效应： 养蜂人与果园主 外部负效应： 污染，公共场所抽烟，课堂上讲小话 1.2.2 外部效应带来的问题 外部正效应： 供给不足，如卫生防疫减小其他人患传染病的风险 边际社会收益边际私人收益 外部负效应： 过度供给，如污染 边际社会成本边际私人成本 1.2.3 外部效应的治理（以污染为例） 一、税收或补贴：庇古 如何确定税率或补贴的比率？ 二、政府直接管制：如确定一定的排污标准 排污标准如何确定？ “一刀切”的标准会影响效率吗？ 执行的困难：环保部门的苦恼 1.2.3 外部效应的治理（以污染为例） 三、一体化——外部效应内部化 上游的造纸厂与下游的渔场合并 四、可交易的排放许可证 1990年，美国用该法以控制二氧化硫，许可证价格由300美元降至1997年的60~80美元 《京都议定书》的排放贸易规定：如果一国二氧化碳的排放量低于条约规定的标准，剩余的额度可直接出售给完不成义务的国家，以冲减后者的减排义务 运用分散决策的价格机制，解决市场失败问题——不可轻言市场失败 张五常：阳光和狗叫如何定价？养蜂人和果园主的交易 1.2.3 外部效应的治理（以污染为例） 五、产权界定——科斯定理 （一）科斯定理（Coase Theorem）：在不存在交易费用的情况下，不论产权如何安排，都能实现资源的效率配置。 产权明晰后，解决污染问题的方式：谈判 生活中不少纠纷的原因在于产权界定模糊：宿舍里相互干扰、扭秧歌 （二）交易费用 交易费用：由事前签定契约、事后监督和实施它的各种费用组成。 张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”。 “把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。” （二）交易费用 利用价格机制是有成本的 交易费用影响了对制度的选择： 保姆买菜 为什么污染双方无法达成协议？——交易费用过大 环境、技术的变化对交易费用的影响： 秦始皇、浮笼养鱼、复印机、网络 张五常估计，交易费用占香港GNP的80%以上 。 （三）科斯定理阐明了什么？ 外部性与市场失灵联系的前提条件： 1、直接条件——产权没有充分界定； 国内夜间放唱片；公共地的悲剧；为什么男生宿舍的开水瓶总是空的，而女生不是？（供给不足） 公共区域——产权模糊区 2、间接条件——协商谈判交易成本非常大。 以污染为例，居民拥有清洁水权，难以协商 巴泽尔：“如果交易费用大于零，产权就不能被完整地界定。” 产权模糊的原因是界定产权的交易费用过高。 （四）产权如何划分？ 效率：法律应将避免外部负效应的责任施加给能以最低成本避免外部效应的一方。 为什么夜间宁静权要划归居民？（在英国，以夜间12点为界限） 一个人不能听音乐的损失与几十人夜不能寐相比，是微不足道的。 为什么禁止在公共场所抽烟？ 对吸烟危害性认识的演变 清洁水权VS污染权 （五）交易费用的节约 “政府”的形成是因为要节省定市价或界定产权的交易费用。 ——张五常《产权与民主》，《卖橘者言》 “人类社会中的自我组织和自治，实际上是更为有效的管理公共事务的制度安排。” ——埃莉诺·奥斯特罗姆 在现实的经济活动中，产权的设立，合约的选择及制度的安排都是期望交易费用最小化的结果。 谢 谢！ 中南财经政法大学财政税务学院 * 外部负效应：过度生产（以造纸厂为例） 价格 数量 MSC MPC D Q 0 中南财经政法大学财政税务学院