吉林金洪汽车部件股份有限公司首次公开发行股票并上-中国证监会.PDFVIP

吉林金洪汽车部件股份有限公司 首次公开发行股票并上市辅导工作报告 (第一期) 辅导机构 海际证券有限责任公司 二零一七年八月 金洪股份第一期辅导工作报告 吉林金洪汽车部件股份有限公司 首次公开发行股票并上市第一期辅导工作报告 中国证券监督管理委员会吉林监管局： 海际证券有限责任公司（以下简称“海际证券”或“本辅导机构”）已接受吉林 金洪汽车部件股份有限公司 （以下简称“公司”、“辅导对象”或“金洪股份”）的委 托，担任其首次公开发行股票并上市的辅导机构，并于2017 年6 月７日向贵局 报送了辅导备案申请材料。自贵局于2017 年6 月 1 ４日出具备案函后，金洪股 份正式进入辅导期。 自开展辅导工作以来，本辅导机构遵守勤勉尽责、诚实守信的职业准则，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“证券法”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《吉林辖 区首次公开发行股票并上市企业辅导工作指引》等法律、法规的要求，按照辅 导工作计划及实施方案对金洪股份进行了上市辅导，现将2017 年6-7 月辅导工 作开展情况报告如下： 一、本期开展的主要辅导工作 根据中国证监会对 A 股上市辅导的有关要求，海际证券对发行人相关情况 进行了较为详尽的尽职调查，协助发行人开展了上市规范及问题解决工作，促 进发行人完善公司治理机制等，主要内容包括： （一）开展尽职调查 上市辅导工作启动后，海际证券会同其他中介机构开展了相关尽职调查工 作，向发行人提交了尽职调查清单，对发行人进行全面的尽职调查。目前正在 进行历史沿革、历年股权变动、主要资产权属、业务与技术、风险管理、内部 控制、公司治理、财务信息和社保等事项的审查工作，并对尽职调查中发现的 问题提出了相应的规范建议，并将在此基础上协助发行人逐一落实。 （二）协助公司完善公司治理和内控制度 2 / 13 金洪股份第一期辅导工作报告 在尽职调查工作开展的同时，海际证券会同其他中介机构协助发行人根据 相关监管规定，督促发行人根据已制定的《公司章程》 等内部规章以及 “三会” 的议事规则进行日常经营活动，确保公司治理制度得以有效执行。督促公司加 强财务会计方面的管理工作，依照《企业会计准则》的要求建立健全公司财务 会计管理体系。协助股份公司建立和规范内部决策和控制制度，形成有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度。 二、辅导对象的有关情况及变化 （一）股本变化情况 本辅导期内，金洪股份未发生增减资事宜。截止2017 年7 月 15 日，金洪 股份股东名册如下： 序号 股东 持股数量（股） 持股比例（%） 1 曲金良 22,651,640 28.382000 2 项献忠 12,642,840 15.841200 3 白德科 3,895,620 4.881100 深圳市兴平股权投资管理企 4 3,330,000 4.172400 业（有限合伙） 深圳市天岳众城投资企业 5 3,280,000 4.1