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从国有企业到产业集群： * 老工业基地集群创新的演化分析 孟 韬 改革开放以来，许多老工业基地中的国有企业陷入了经营困难，甚至 关闭破产，这些产业也走向了衰落。然而，近年来，一些老工业基地中新 兴发展出一大批专业化的中小民营企业，初步形成了诸多产业集群，产业 规模和效益迅速提升。瓦房店轴承制造业、天津自行车制造业、铁岭橡胶 产业、辽源袜业等一批地方产业正是在国有企业的基础上，进行了以企业 制度创新、产业组织创新和产品技术创新为内容的集群创新，走过了从国 有企业到产业集群的历程。本文即试图探析转轨经济下中国老工业基地的 产业集群生成方式和集群创新的内涵与演化路径，这对于丰富产业集群理 论和促进老工业基地振兴都有着积极的意义。 一、老工业基地集群创新的内涵 自熊彼特创建了创新理论以来，创新是由大企业主导还是小企业主导 一直是创新理论研究中很有争议的问题，熊彼特本人也从早期支持小企业 主导转向了后期支持大企业主导。在网络经济时代下，随着技术创新的深 入，单个企业已不可能承担较大的创新风险，完成一项有价值的创新活动， 创新逐步演变为多个企业或组织之间的合作、互动的结果。企业间长期合 作形成的组织形式是一种超越市场与企业的网络组织形式（Powell,1990 ）， 而这种企业合作形成的创新模式也是一种超越大企业主导和小企业主导的 创新模式。尤其是在空间集聚的条件下，众多产业相同或相关的大、中、 * 本文为国家社科基金项目《振兴老工业基地的集群创新战略研究》（项目号：06CJL023 ）阶段性成 果。孟韬（1975-），男，陕西汉中人，任教于东北财经大学工商管理学院，主要研究方向为企业组 织理论、营销战略。 小企业以及其他组织能够形成产业集群，它们以集群的方式进行创新活动， 既不会损失单个独立的中小企业所具备的创新活力，又可以获得大企业才 拥有的创新资源，因而在当前已成为一种倍受关注的塑造区域创新能力、 国家创新能力的有效途径（OECD ，1999 ），这就是集群创新(Cluster Innovation) 。集群创新等意于集群式创新，是指众多基于分工协作和空间集 聚的企业和其他组织，以集群的方式相互合作、长期开展创新活动。集群 创新的主体不是单个企业，而是产业集群，是一种由众多空间上接近、专 业化分工的企业、机构组成的创新网络。集群创新的方式也就是合作创新， 众多企业共担创新风险、共享创新收益，并长期不断地进行创新。集群创 新是一个由活性决策结点构成的具有非线性联结机制、动态演化的复杂系 统，因此也可在国家创新系统、区域创新系统两个概念的基础上，将集群 创新理解为集群创新系统，是一种通过形成产业集群，能够促进知识和技 术在集群内部创造、扩散和应用的各种组织、关系与活动的网络化的系统， 这一系统具有自组织性、集体学习性和适应性。集群创新系统犹如生态系 统一样，首先在一定的内部条件和外部环境中下，在一定的区域范围内形 成一个或若干个具有聚集和自组织功能的“种子企业”；种子企业不断衍 生和分化以及外部企业的涌入和集结，促进集群创新系统迅速扩张，从而 围绕着种子企业或核心企业，形成企业之间的创新与协作的网络。 中国东北三省、西南、华中等地区的老工业基地在 20 世纪 90 年代以 前一直沿袭着以单体国有大企业为主体的创新模式，国有企业制度僵化， 企业之间缺乏竞争和合作，低效的企业制度和产业组织结构严重约束了企 业技术创新的动力，也削弱了一个区域的创新力，导致老工业基地经济发 展滞缓。老工业基地实质是一种产业集聚，在一定的空间内集聚了资源采 掘业、冶炼、机械制造等行业的企业，但这不是产业集群，可以称作是由 前苏联经济学家提出的“地域生产综合体”。产业集群是市场经济的产物， 企业自组织的特征很突出，中小企业在数量和贡献上都占有很重要的地位， 企业间通过专业化分工合作与交流与形成了经济网络和社会网络。作为产 业集聚的老工业基地与产业集群的不同之处也即是老工业基地在创新动力 方面存在的不足，主要有以下几点：第一，中国老工业基地是在计划经济 体制下，基本由