东北制药集团股份有限公司信息披露管理制度.pdfVIP

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2007-015 东北制药集团股份有限公司 信息披露管理制度 （公司四届董事会第十一次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 第一章 总 则 第一条 为落实《上市公司信息披露管理办法》，建立健全信息披露事务管理制 度，提高上市公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、等法律法规及《公司章程》，制定本信息 披露制度（以下简称“本制度” ）。 第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规 定的时间内、用规定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部门。 第三条信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应保证制度的有 效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、 准确、完整。 第四条依法披露的信息包括： （一）招股说明书 （二）上市公告书 （三）定期报告 （四）临时报告，包括重大事件公告、收购、合并公告等 第五条 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的意见， 经审核后决定披露的时间和方式。 第六条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露 信息的报刊；并在深圳证券交易所指定的互联网网站（ ） 上同时披露，在其他公共传媒及公司局域网站披露的信息不得先于指定的报刊和 网站；公司不以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露事务。 第二章 信息披露事务管理制度的管理 1 第七条 信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理： （一）董事长为信息披露工作的第一责任人； （二）董事会全体成员负有连带责任； （三）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责 任； （四）证券事务代表协助董事会秘书开展工作； （五）证券部门为公司信息披露工作的常设机构，具体办理公司信息披露事务、 联系投资者、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司披露过的资料 等日常信息披露管理事务。 第九条 董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司 信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。 第十条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的 规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。 第十一条 公司信息披露的义务人有责任及时、准确、完整将有关信息披露所 需的资料和信息提供给董事会秘书或证券事务代表。 第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，应 当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内 幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行 监督，关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，应当进行调 查并提出处理意见。 第十四条 公司信息披露管理中的一般要求： （一）公司在信息披露前，要按照深圳证券交易所的要求将有关公告和相关备 查文件资料收集齐全，提交深圳证券交易所审核后再办理信息披露业务。 （二）信息披露出现错误、遗漏或疑义的，要按照深圳证券交易所