中国民生银行股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其.pdfVIP

中国民生银行股份有限公司董事、监事、高级管理人员 持有公司股份及其变动管理制度 （2008年 4月 23日第四届董事会第 17次会议审议通过） 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份管理业务指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司 股份，不包括间接持有或其他控制方式，但在融资融券的情况下还包括登记在其信用账户内 的公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情 况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监 事和高级管理人员，并提示相关风险。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至 最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依 法披露后 2个交易日内； （四）上海证券交易所规定的其它期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起 1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 1 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、 遗赠、依法分割财产等导致股份被动变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000股的，可一次全部转让，不受前款转 让比例的限制。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数， 计算其中可转让股份的数量。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管 理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条 件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司送红股、转增股本等形式进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份 增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，次年不再能 自由减持，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基 数。 第十一条 如果《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份规定比 本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件，公司应当 及时向上海证券交易所申报，并按照《公司章程》的有关规定执行。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在所持公司股份发生变动的事实发生之日 起 2个交易日内向公司报告，公司应在接到报告后的 2个工作日之内，通过上海证券交易网 站进行在线填报后公告。公告内容包括： （一）上年末所持公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所 持公司股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买