山西西山煤电股份有限公司内部控制制度的自我评价报告.pdf

山西西山煤电股份有限公司 内部控制制度的自我评价报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险 防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权 益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。 同时，公司根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银 监会、保监会发布的 《企业内部控制基本规范》，深圳证券交易所 《上 市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2008年年度报告工作的 通知》的要求，公司对内部控制进行自我评价。 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公 司的法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制组织架构，确保 公司股东大会、董事会监事会等机构的规范运作，维护公司和投资者 利益。 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理组成，分 别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况 良好。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公 司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议，并独立作出判断， 很好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理 对董事会负责。 1 公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬 与考核委员会。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明确，相 互制衡、相互协调、相辅相成的关系。 1、股东大会：行使公司最高权力，公司股东大会能够确保所有 股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自 己的权利。山西焦煤集团有限责任公司为公司控股股东，其持股数占 总股本的54.39%。 2、董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监 督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。 公司董事会由11 名董事组成，其中独立董事4名。董事会秘书负责公 司信息披露工作。 3、监事会：行使监督权，对公司董事、经理、副经理及其他高 管人员的行为和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工 作。公司监事会由7名监事组成，其中职工监事3名。 4、经理：行使执行权，经理由董事会聘任，向董事会负责，执 行董事会决议，负责公司的日常经营管理工作。公司设总经理1人， 副总经理5人。 5、董事会下属四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、审 计委员会、薪酬与考核委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专 项职能。其中，提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独 立董事担任召集人，独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。 （二）公司内部控制的建立健全情况 2 为加强内部控制，防范风险，提高公司内部控制管理水平，促进 公司规范和可持续发展，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文 件的要求，根据公司实际情况，建立健全了较为完善的内部控制制度 管理体系，内控制度贯穿于公司生产经营管理活动的各层面和各个环 节，确保生产经营处于受控状态。 1、上市公司内部管理规范化制度 为了不断提高上市公司运作水平，规范化、标准化治理公司，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规规定， 公司先后制定了及修改了19 个上市公司内部管理规范化制度。即： 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、 《重大信息内部报告制度》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、 《董事会秘书工作细则》、《战略委员会实施细则》、《审计委员会 实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细 则》、《募集资金管理办法》、《独立董事年报工作制度》、《审计 委员会工作规程》、《控参股公司管理办法》、《募集资金管理制度》。 下一步我公司还将制定或更新一些相关制度。 2、财务管理控制制度 为建立与现代化企业制度相适应的企业财务管理体系，规范企业 财务管理工作，有效防范财务风险，提高资金营运效率，保护公司财 产安全，完善内控制度，公司建立了较为完善的财