武汉三特索道集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份.pdfVIP

武汉三特索道集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 一章 总则 一条 为加强对武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》以及本公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 二章 股份变动管理 四条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000 股的，可一次 全部转让，不受前款转让比例的限制。 五条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份 基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计 入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作 次年可转让股份的计算基数。 1 六条 公司董事、监事和高级管理人员因公司公开或非公开发行股份、实 施股权激励计划，或因公司董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债 转股、行权、协议受让等各种情形在年内新增本公司股份的，新增无限售条 股 份当年可转让25% ，新增有限售条 的股份计入次年可转让股份的计算基数。因 公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比 例增加当年可转让数量。 七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的， 自原公 告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。 九条 公司董事、监事和高级管理人员应遵守 《中华人民共和国证券法》 的规定，不得将所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内 又买入。 上述 “买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的； “卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查公 司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行 可能存在不当情形，董事会秘 书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种后，按照 2 本管理办法第二十一条的规定进行