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武汉中百集团股份有限公司募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉中百集团股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和使用，维护股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （2006 年 5 月修订）、《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金 管理的通知》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况， 特制定本规则。 第二条 本规则中的募集资金是指公司通过发行股票（包括首次 公开发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票及发行可转换公司 债券等）形式向投资者募集用于专项用途的资金。 第三条 募集资金投向必须符合国家产业政策，以提高股东回 报、提高公司资产收益为目的。募集资金投向规模应与公司现有经营 规模、管理能力相适应。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项 目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、 公开、透明。公司应负责、谨慎使用募集资金，以最低投资成本和最 大产出效益为原则，处理好投资时机、投资金额、投资进度、项目效 益的关系。 第五条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司 募集资金说明书公告的募集资金使用用途。 第六条 凡违反本规则，致使公司遭受损失时（包括经济损失和 名誉损失），应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时，相关 责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放管理 第七条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建 立募集资金的专户存储制度。 第八条 公司在银行设立募集资金专户，必须将募集资金及时、 完整地存放在指定的帐户内。 第九条 公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷 安排确有必要在一家以上银行开设帐户的，应坚持集中存放、便于监 督的原则，同一投资项目的资金须在同一帐户存储。 第三章 募集资金的使用与监督 第十条 募集资金必须按照招股说明书等法律文件承诺的募集 资金投向及募集资金运用方案中确定的使用计划及进度实行专款专 用。 第十一条 使用募集资金时，应按照公司财务制度的规定，严格 履行资金使用的申请和审批手续。 第十二条 募集资金使用的依据及其编制要求： 1、募集资金使用的依据为募集资金使用计划书； 2、公司董事会在审议募集资金使用计划时，应充分听取专家或 中介机构对投资项目、资金筹集及使用计划提出的意见，并充分发挥 独立董事的作用，尊重独立董事的意见。 第十三条 募集资金应严格按照项目的预算计划或对外投资协 议的约定进行投资。因客观原因，募集资金项目投资金额发生变化， 按下列程序审批： 1、项目责任人负责编制投资项目预算变化的报告，详细说明投 资预算计划变化的原因、新预算编制说明及控制预算的措施； 2、募集资金项目实际投资金额变化超出预算计划 20％以内（含 20％）时，报请公司董事会批准； 3、募集资金项目实际投资金额变化超出预算计划 20％以上时， 按募集资金用途变更的程序进行审批。 第十四条 发行股票实际募集资金超出项目计划所需资金的部 分（即超额募集资金），经公司董事会决议并报股东大会批准后，可 作为补充流动资金或其他项目投资的后备资金。 第十五条 为提高资金的使用效益，在确保不影响募集资金投资 项目建设进度的前提下，经公司董事会批准，募集资金可以暂时用于 补充流动资金，或用于安全性、兑现性强且符合政策法规规定的短期 投资。 第十六条 对暂未投入使用的募集资金，应确保其安全性： 1、不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款 或其他变相改变募集资金用途的投资； 2、禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关 联人占用募集资金。