江苏开元股份有限公司有限售条件的流通股上市公告.pdfVIP

证券代码：600981 证券简称：江苏开元 公告编号：2008-001 江苏开元股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公司的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示： 本次有限售条件的流通股上市数量为25,805,325股 本次有限售条件的流通股上市日为2008年4月7日 一、股权分置改革的相关情况 1、江苏开元股份有限公司（以下简称“公司”）股权分置改革方案于 2006 年3月27 日经公司相关股东会议审议通过，以2006年4月4 日作为股权登记日 实施，于2006年4月6 日实施后首次复牌。 2、公司股权分置改革方案无追加对价条件。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 1、法定承诺事项： 全体非流通股股东承诺严格遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办 法》有关锁定期和减持比例的相关规定。 （1）公司全体非流通股股东承诺：其持有的公司原非流通股股份将自获得 上市流通权之日起，在12个月之内不上市交易或者转让。 （2）公司的控股股东江苏开元国际集团有限公司（以下简称“开元集团”） 承诺：在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售所持有的公司原非流通 股股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月之内不超过 5%，在 24 个月 之内不超过10%。 2 、特别承诺事项： 公司的控股股东开元集团还作出如下承诺： （1）自所持非流通股股份获得流通权之日起36个月内，通过证券交易所挂 牌交易出售所持有的公司原非流通股股份的价格不低于首次公开发行价 7.20 元 /股（当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化 时，对此价格进行相应调整）。 （2）自所持非流通股股份获得流通权之日起60个月内，开元集团不会通过 证券交易所挂牌交易或协议转让使其所持有的公司股份占公司总股本的比例低 证券代码：600981 证券简称：江苏开元 公告编号：2008-001 于40%。 （3）将其所持公司股份在保荐机构华泰证券有限责任公司指定交易，并接 受华泰证券有限责任公司监控。同时，开元集团授权中国证券登记结算有限责任 公司将违反承诺的卖出交易所得资金划入上市公司帐户归上市公司所有。 3、承诺履行情况 经核查，截至日前，相关股东均已按照承诺的约定切实履行了承诺；相关股 东不存在尚未完全履行股改承诺的情况。 三、股改实施后至今公司股本结构变化或股东持股变化情况 1、2006年9月27日，公司 2006年第一次临时股东大会审议通过了《公司 2006 年度中期资本公积金转增股本方案》，以 2006 年 6 月 30 日公司总股本 181,090,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后公 司总股本由 181,090,000 股增加至 271,635,000 股。2006 年 10 月 18 日，公司 资本公积金转增股本方案实施完毕，方案实施前后公司股本结构情况如下： 转增前（股） 本次转增（股） 转增后（股） 股份比例 （%） 一、有限售条件的流通股份 113,590,000 56,795,000 170,385,000 62.7257 其中：1、国有法人股 109,165,712 54,582,855 163,748,567 60.2826 2、内部职工股 4,424,288 2,212,145 6,636,433 2.4431 二、无限售条件的流通股份 67,500,000 33,750,000 101,250,000 37.2743 股份总额