江苏鱼跃医疗设备股份有限公司信息披露事务管理制度 草案.pdfVIP

第一届董事会 2007 年第一次临时会议议案十二 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司 信息披露事务管理制度(草案) 第一章 总则 第一条 为规范江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露, 促进公司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等国家有关法律、法规、证券 监管部门的相关规范性文件及《深圳证券交易所股票上市规则(2006 年 5 月修订)》(以下简称“《上市规则》”)、《中小企业板信息披露业 务备忘录第 8 号-信息披露事务管理制度相关要求》(以下简称“《信 息披露备忘录》”)、公司章程的有关要求, 特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露 的标准要求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范 性文件, 将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者 尚未得知的重大信息, 在规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方 式向社会公众公布, 并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: (一) 公司董事会秘书和董事会秘书办公室; (二) 公司董事和董事会; (三) 公司监事和监事会; (四) 公司高级管理人员; (五) 公司总部各部门以及各子公司的负责人; (六) 公司控股股东、实际控制人和持股 5% 以上的股东; (七) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第一届董事会 2007 年第一次临时会议议案十二 第二章 信息披露的一般规定 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及深圳证 券交易所发布的办法和通知等相关规定, 履行信息披露义务。 第五条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息, 不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规定 的披露标准, 或者相关法律法规及本制度没有具体规定, 但公司董事 会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响 的, 公司应当比照本制度及时披露。 第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责, 保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证公告内容真实、 准确、完整的, 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 在内幕信息依法披露前, 任何知情人不得公开或者泄露该信息, 不得 利用该信息进行内幕交易。 第九条 公司依法披露信息, 应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易 所登记。公司指定《证券时报》以及 为刊登公司 公告和其他需要披露信息的媒体。 公司指定董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件自披露当 日起三个工作日内报送江苏证监局。 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事 件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，同时向江苏证监局报告