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全球贸易协定中的新规则：度量、评估与构建 南开大学国际经济研究所 盛斌 shengbin@nankai.edu.cn 1 关于国际贸易新规则的争论 美国 奥巴马：“不能让中国书写全球贸易规则”、TPP“21世纪黄金规则” 特朗普：废除TPP协定、“美国优先” 中国 FTAs：“形成面向全球的高标准自由贸易区网络” FTZs：“对接国际高标准投资和贸易规则体系” 2 工业产品 农业产品 海关 出口税 卫生和植物检疫 技术性贸易壁垒 国有贸易公司 反倾销 反补贴 公共补助 政府采购 TRIMs GATS TRIPs 反腐败 竞争政策 环保法规 知识产权 投资 劳动市场管制 资本流动 消费者保护 数据保护 农业 近似立法 视听 文化保护 创新政策 文化合作 经济政策对话 教育与培训 能源 财政支持 健康 人权 非法移民 毒品 工业合作 信息社会 采矿业 反洗钱 核安全 政治对话 公共行政 区域合作 技术与科研 中小企业 社会事务 统计数据 税收 恐怖主义 签证与政治庇护 第一代贸易政策：WTO+（14） 第二代贸易政策：WTO-X（38） 国际贸易新规则：HMS方法定义 资料来源：Horn H., P. C. Mavroidis and A. Sapir. (2010). Beyond the WTO? An Anatomy of EU and US Preferential Trade Agreements. The World Economy, 33(11), 1565-1588; World Trade Report, 2011 TPP 国民待遇和货物市场准入纺织和服装 原产地规则 贸易救济 商务人士临时入境 电信 发展 争端解决 例外 最后安排 WTO+ 工业品、农业品关税减让、海关管理和贸易便利化、SPS、TBT、国有企业、政府采购、服务贸易 出口税、反倾销、反补贴、公共补助、TRIMS、TRIPS WTO-X 竞争政策、投资、环境、知识产权、劳工、电子商务、规制的协同性、金融服务、中小企业、反腐败、合作与能力建设、行政和制度安排 资本流动、能源、立法、人力资本、核安全、健康、采矿业、音像业、信息传播、RD、社会事务、签证、产业合作、财政政策、政治对话、消费者保护、人权、文化、恐怖主义、创新政策、税收政策、反毒品、反洗钱、数据安全、数据对接、移民 国际贸易新规则的范本：TPP、WTO+和WTO-X 注：黄色为“货物”（工业品与农产品）；绿色为“服务”（GATS）；斜体字表示有很大补充与拓展 贸易传统规则与新规则有何差别？ 5 传统规则 新规则 内容 市场准入 规制融合 措施 边界措施 边界内措施 基本原则 互惠与非歧视 协调与统一 国际谈判方式 互惠减让 规制一体化 承诺方式 条款、减让表 条款、正面/负面清单 变化方向 向下竞争 向上竞争 决策 自由化承诺与一揽子协定 意愿相投、探路行动 谈判与实施范围 WTO 高水平巨型FTAs 签订国际协定的政治经济学 出口利益集团vs 进口竞争利益集团 价值链内部利润分享 国内政策空间保留 大 小 实施难点 实现出口促进与进口保护的 平衡 实现放松管制与为公共政策目标加强监管的平衡 发展中经济体特殊和差别待遇 有 无，或很少 国际贸易新规则的度量 “事前”指标 依据：国际协定（RTAs/FTAs）中领域或条款的承诺与实施 含义：RTAs/FTAs质量指数（QI） 方法： 绝对数：数目 相对数：比例（与最高标准相比） “事后”指标 依据：执行新规则的绩效 含义：商业规制绩效指数（BRPI）或商业规制融合指数（BRCI） 方法：各类“代理性”国别（单边）统计或调查数据 6 “事后”指标：执行新规则的业绩指标 主要数据来源 World Bank，Doing Business Database WEF，Global Competitiveness Index World Bank，Logistics Performance Index World Bank，World Trade Indicators World Bank，World Development Indicators 7 案例：世界银行营商环境评估指标体系 8 举例：中国营商环境指数（Ease of Doing Business） 9 政策目标 绩效指标 抑制/减少边境贸易障碍，包括贸易便利化 抑制进出口中的配额和其他数量限制 降低关税，抑制最高关税、关税升级或简化关税时间表 海关改革与现代化，协调相关程序和跨境协作 精简海关手续（包括SPS、TBT以及其他认证制度，原产地规则，海关估值等），以符合相关协议或最佳国际实践 落实WTO或区域/双边承诺（如共同对外关税） 贸易限制指数—OT