证 券代码：300071 证 券简称：华谊嘉信公告编号：2010-002.pdfVIP

北京华谊嘉信整合营销顾问股份有限公司内幕信息 流转管理和知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京华谊嘉信整合营销顾问股份有限公司（以下简称 “公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规文件，以及北京证监局《关于 进一步完善上市公司内幕信息知情人登记制度的通知》、《公司章程》的有关规 定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 第三条 经董事会授权，公司董事会秘书处负责公司内部信息的日常管理工 作。 第四条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、 个人）不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第五条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及范围 第六条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格有重 大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公 司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。本公司选定的信息披 露媒体为证券时报、巨潮资讯网（）。 第七条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营范围和方针的重大变化，如公司的发展规划； （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定，如公司拟投资 设立新公司； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响，如采销中心重大采购合同、商信中心重大协议； （四）公司对外提供重大担保，如公司对下属分子公司提供的担保或反担保； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；或者发生大 额赔偿责任，如银行借款合同或者银行授信业务合同； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,或无法履行职责； （九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化； （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十四）公司分配股利或者增资的计划； （十五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十六）公司股权结构的重大变化； （十七）公司债务担保的重大变更； （十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十； （十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （二十）主要或者全部业务陷入停顿； （二十一）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任； （二十二）公司收购的有关方案； （二十三）公司依法披露前的定期报告及其财务报告； （二十四）中国证券监督管理委员（以下简称“中国证监会”）认定的对证 券交易价格有显著影响的其他重要信息。 第三章 内幕信息知情人及范围 第八条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； （五）因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人，公司主要业务 伙伴及其董事、监事、高级管理人员； （六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交 易对手