论股东大会的概念[法律法规分析].pdfVIP

· 53 · 部 门法专论 冰 论股东大会 的概 石纪虎 摘 要：股东大会作为由公司全体股东组成的对公司重大事务进行决策的机制在本质上并不 是 “机构”，而是一种制度，是股东民主的制度形式。股东大会与政治国家中的立法机关(议会)具有 本质性的差别，在理论上不能将其类比为立法机关(议会)，而应当将其视为一种类似于 “全民公决” 的重大事项决策机制。股东大会作为股东民主的制度形式只能采用多数决的规则，决定了股东大 会制度面临着与政治民主制度同样的问题，即如何保护少数派(股东)的利益。 关键词 ：民主 ；多数决规则；少数派 ；立法机关(议会)；程序正义 中图分类号：DF411．91 文献标识码：A 文章编号：1673—8330(2010)03—0053—08 在理论上，股东大会作为公司的必备机构被视为公司的权力机关，享有公司重大事务的决策权。但 在实践中，股份有限公司由于股东人数众多，单个中小股东的意思表示在公司事务决策中根本就不能发 挥任何实际效果，对公司事务决策的影响几乎为零。在这种情形下，中小股东最为现实的选择便是远离 股东大会，成为 “理性冷漠”股东。股份有限公司众多 “理性冷漠”股东的出现必然导致股东大会的 “形 骸化”。股东大会因此 由理论上的 “权力机关”而沦为实际上的 “无能机关”，难 以对公司事务的决策产 生任何实质性的影响。股东大会的 “形骸化”引发了人们的思考，股东大会作为公司的一个必备机构是 否还有存在的必要?笔者认为，要回答这一问题，首先必须思考一个前提性的问题，即应当如何认识股 东大会的制度本质?探讨股东大会的制度本质实际上就是分析股东大会的概念，因为概念乃是对事物 本质特征的一种把握。 一 、 股东大会的概念分析 按照形式逻辑的要求，对股东大会这一概念进行分析实际上就是要探讨股东大会的内涵与外延 。 探讨股东大会的内涵的实质就是分析股东大会的特征。因为概念是对事物重要、共同特征的抽象。 “所谓 概‘念’就是将其所拟描述或规范对象之特征穷尽列举的设定之存在基础，并不真在于概念的设 计者 已完全掌握该对象之一切重要的特征，而在于基于某种 目的性的考虑 (规范意旨)。”探讨股东大 会的外延的实质就是对股东大会进行类型划分。 (一)股东大会的法律特征 对于股东大会应当具有哪些法律特征，学者们的理解基本一致，除了在表述上存在一定的差异外，没 有实质性的分歧，但对于每个特征具体内涵的理解，还存在一定的分歧，需要进一步的理论探讨。 +本文系湖南省社会科学基金项 目“股东大会制度研究”(项 目编号09YBB104)的研究成果。 [作者简介]石纪虎，湖南工业大学法学院副教授 ，西南政法大学民商法专业博士生。 ① 黄茂荣：《法学方法与现代民法》，中国政法大学出版社2001年版，第39页。 ② 王建文：《商法教程》，中国人民大学出版社 2009年版，第 157页。 · 54· 北方法学 第4卷总第2l期 首先，股东大会 由公司全体股东组成。这是由股东出资设立公司，作为公司所有者的地位决定的。 其意味着公司所有股东，不论其所持有的股票是否享有表决权，都有权出席股东大会会议。也就是说， 只要具有公司股东资格，也只有具有公司股东资格的人才享有出席股东大会会议的权利。股东大会由 公司全体股东组成的意义主要表现在两个方面：第一，股东大会不能由股东代表大会替代，即对公司有 关事项作出决议的只能是股东大会而不能是股东代表大会。任何以股东代表大会名义作出的决议都是 违法的，都没有法律效力。在实践中，有的公司不召开股东大会而只召开股东代表大会，由股东代表大 会对公司有关事项作出决议显然是没有法律效力的。④第二，任何股东均有权出席股东大会会议。也就 是说，任何人均不得以任何理由阻止公司股东出席股东大会会议，依法行使作为股东所享有的权利。对 于无表决权的股东来说，其出席股东大会会议仅仅是不能行使表决权，而不是不能