ST华塑：关于公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见.pdfVIP

关于 华塑控股股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 财务顾问： 国盛证券有限责任公司 二〇一四年一月 声明 1、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已 向本财务顾问作出承诺，保证其所提供的所有文件、材料及口头证言真实、准确 、完整、及时，不存在任何重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、 准确性、完整性和合法性负责。本财务顾问确信此次权益变动的有关申报文件的 内容与格式符合规定。 2 、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专 业意见与信息披露义务人申报文件的内容不存在实质性差异。 3、本财务顾问特别提醒投资者注意，本财务顾问核查意见不构成对本次权 益变动各方及其关联公司的任何投资建议；投资者根据本财务顾问核查意见所做 出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。 4 、本核查意见所述事项并不代表有权机关对于本次交易相关事项的实质性 判断、确认或批准。 5、本财务顾问特别提醒本次交易相关主体及投资者认真阅读信息披露义务 人出具的详式权益变动报告书以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。 6、本财务顾问与本次权益变动各方当事人均无任何利益关系，就本次详式 权益变动报告书所发表的核查意见是完全独立进行的。 7、在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙 制度。 1 目录 声明 1 目录2 释义3 第一节前言4 第二节 对信息披露义务人基本情况核查5 第三节 对信息披露义务人权益变动目的的核查6 第四节 对信息披露义务人权益变动方式核查7 第五节 对信息披露义务人资金来源核查7 第六节 对信息披露义务人未来12 个月后续计划的核查7 第七节 对上上市公司影响分析核查8 第八节 对信息披露义务人及其关联方与上市公司之间重大交易的核查9 第九节 对于信息披露义务人前6 个月内买卖挂牌交易股份情况的核查9 第十节 财务顾问核查意见 10 2 释义 除非另有说明，以下简称在本报告中作如下释义： 关于华塑控股股份有限公司详式权益变动报告书之 本核查意见 指 财务顾问核查意见 权益变动报告书 指 华塑控股股份有限公司详式权益变动报告书 信息披露义务人、麦田投资 指 成都麦田投资有限公司 康道鸿浩 指 深圳市康道鸿浩投资有限公司 上市公司、华塑控股、*ST 华 指 华塑控股股份有限公司 塑 指信息披露义务人通过参与华塑控股股份有限公司 本次权益变动 指 股权分置改革使其持股变动超过5%的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》（2012 年2 月14 日修订） 《公开发行证券的