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浙商汇金1 号集合资产管理计划 2010 年第二季度资产管理报告 计划管理人：浙商证券有限责任公司 计划托管人：中国农业银行股份有限公司 报告期间：2010 年4 月30 日－2010 年6 月30 日 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙商证券有限责任公司依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》（以下简称“《细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对浙商汇金1 号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批复（证监许可[2009]1205号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划托管人中国农业银行股份有限公司于2010年7月13日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2010年4月30日―2010年6月30日 一．集合计划简介 1．基本资料 集合计划名称: 浙商汇金1号 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：2010年4月30日 集合计划成立规模：2，292,838,485.10元/份 集合计划报告期末计划总规模：2，292,838,485.10元/份 集合计划存续期：2010年4月30日-2017年4月29日 集合计划投资目标：汇金1号以证券投资基金为主要投资对象。管理人将在有效控制风险和保持投资组合流动性的前期下，力争在本集合计划运作期间，实现集合计划资产的稳定增值。 2．集合计划管理人 名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号 法人代表：吴承根 联系人： 翁富国 联系电话：0571传真电话：0571网 址： 3．集合计划托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市 联系人： 吕晓萍 联系电话：010网址： 4．注册登记机构： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 5．会计师事务所和经办注册会计师 名称：天健会计师事务所有限公司 办公地址：浙江省杭州市西溪路128号8楼 经办注册会计师：葛徐 吴懿忻 联系电话：0571传真：0571二．主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1．主要财务指标： 单位：人民币元 主要财务指标 2010年6月30日 1 期初单位集合计划资产净值 1.0000 2 期末单位集合计划资产净值 0.9888 3 期末单位集合计划累计资产净值 0.9888 4 期末集合计划资产净值 2,267,267,968.68 5 本期集合计划利润 -25,570,516.42 6 期末集合计划未分配利润 -25,570,516.42 7 单位期末集合计划未分配利润 -0.0112 8 本期集合计划净值增长率% -1.12% 9 集合计划累计净值增长率% -1.12% 2．财务指标的计算公式 （1）单位期末集合计划未分配利润= 集合计划期末未分配利润÷期末集合计划份额 （2）期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额 （3）期末单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计分红 （4）本期集合计划净值增长率=(分红前一天单位净值/期初单位净值)*{期末单位净值/(分红前一天单位净值-分红金额)}-1 （5）集合计划累计净值增长率 =(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1)×（第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l）×…… ×（最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1）－1 3．收益分配情况 集合计划成立以来，本集合计划收益分配情况： 分配红利日期 每10份集合计划分红 备注 - - 本期未分配收益 4．开放期 根据本计划说明书和合同约定，本计划开放日为：自成立日起，每满3个月的首5个工作日。 本计划于2010年4月30日成立，本期开放日为：2010年8月2日至2010年8月6日,共5个法定交易日。开放期内，投资者可以申购和赎回。 开放期结束后再次封闭。 5．管理人提取业绩报酬情况 根据