威 尔 泰：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

上海威尔泰工业自动化股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 一、 公司基本情况 上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称本公司）由上海威尔泰仪表 有限公司整体变更设立。2000 年 12 月 28 日经上海市人民政府以沪府体改审 （2000）053 号文批准，同意上海威尔泰仪表有限公司整体变更为股份有限公司。 2006 年7 月，经中国证监会以证监发行〔2006〕34 号文核准，向社会公开发行 人民币普通股（A 股）1,800 万股，经万隆会计师事务所有限公司验证，并出具 万会业字（2006）第 695 号验资报告。本公司变更后的累计注册资本为人民币 62,368,840.00 元。2009 年10 月9 日本公司召开2009 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于申请撤销外商投资企业批准证书的议案》，于2009 年12 月22 日换领了注册号为310000400024870 号的《企业法人营业执照》。 2011 年4 月实施权益分派，以公司现有总股本62,368,840 股为基数，向全 体股东每10 股送红股 1 股，派0.6 元人民币，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增9 股。本次实施送（转增）股后，公司总股本为 124,737,680 股。截 止2011 年12 月31 日，有限售条件股份113.7032 万股，占总股本的0.91%；无 限售条件股份12,360.0648 万股，占总股本的99.09%。 本公司法定代表人：李彧，经营期限：1992 年10 月24 日至不约定期限。 本公司属制造行业,经营范围为仪表仪器，传感器的制造，自动化控制系统 集成，设备成套，电气成套，应用软件，技术开发，技术转让，技术咨询，技术 服务，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。 主要产品为智能型现场仪表－压力变送器、电磁流量计、温度变送器及工业 自动化系统。 二、公司内部控制的原则和目标 (一) 公司建立内部控制应遵循的原则 根据《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司法》及企业会计准则等的 有关规定，公司董事会审计委员会遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本 1 效益原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行认真评估。 （二）公司建立内部控制的目标 建立和完善符合上市公司制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现；针对各个风险控制点建立 有效的风险管理系统，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误及 舞弊行为，确保公司资产安全；保证公司会计资料和披露信息的真实、完整；保 证公司经营管理合法合规，促进公司更好发展。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、完善的法人治理结构。 根据《公司法》、《证券法》等法律法规要求，公司设立了股东大会、董事会、 监事会等治理结构。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、 提名委员会。各机构权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。在 公司法人治理方面，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》等重大规章 制度，以保证公司规范运作、健康发展。 2 、合理的内部组织结构。 公司根据生产经营需要，合理地设置公司内部管理职能部门，设立了总经理 办公室、投资者关系部、管理工程部、财务会计部、内审部、质量部、营销系统、 物料系统、生产系统等，各职能部门之间职责明确，相互牵制, 保证了公司生产 经营活动有序进行。根据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会 对企业的管理。 3、内部审计 公司设立专门的内部审计部门，负责人由审计委员会提名，董事会任免。内 部审计部门在董事会审计委员会领导下，依照国家法律法规和制度的要求，负责 审核公司的经营、财务状况及对外披露的财务信息、审查内部控制的执行情况和 外部审计的沟通、监督和核查工作。独立行使审计职权，不受其他部门和个人的 干涉。 4 、人力资源政策 2 根据《劳动法》及有关法律法规，公司实行全员劳动合同制，制定了《人力 资源管理制度》和《奖金和绩效考核管理办法》，对人