东方电热：关于“开展公司治理专项活动”的自查报告.pdfVIP

镇江东方电热科技股份有限公司 关于“开展公司治理专项活动”的自查报告 镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》（证监公司字[ 2007 ] 28 号）和江苏证监局《关于开展上市公 司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字[ 2007 ] 104 号）和 《关于开 展公司治理专项活动的通知》（苏证监公司字[2012]99号）文件精神，并根据“加 强上市公司治理专项活动”自查事项，结合公司的实际情况，严格对照《公司法》、 《证券法》等相关法律法规及公司章程等内部管理制度，本着实事求是的原则， 认真开展了公司治理自查活动，现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况： 公司的前身为镇江市东方制冷空调设备配件有限公司 （以下简称“东方制 冷”），东方制冷的前身为镇江市东方制冷空调设备配件厂。 1、镇江市东方制冷空调设备配件厂的设立 1992 年 12 月 10 日，镇江市东方制冷空调设备配件厂在丹徒县工商行政管 理局办理了注册登记，法定代表人为谭荣生，注册资金为158 万元。 2、东方制冷的设立 经镇江市大港镇人民政府于1999 年12 月9 日做出的《关于同意镇江市东方 制冷空调设备配件厂企业改制的批复》（港证发[1999]88号）批准，镇江市东方 制冷空调设备配件厂进行了改制。 2000 年2 月2 日，东方制冷在江苏省镇江工商行政管理局办理了工商注册 登记，注册资本 207.86 万元，其中谭荣生出资78.08 万元，翟桂华出资43.26 万元，谭克出资43.26 万元，赵勤出资43.26 万元。 3、东方制冷设立后，有四次增资和两次股权转让的行为： （1）第一次增资 2000 年9 月25 日，公司进行第一次增资，注册资本由207.86 万元增加至 1 518.86 万元。新增注册资本 311 万元，其中谭荣生以现金增资 111 万元，谭克 以现金增资100 万元，赵勤以现金增资100 万元。 （2) 第一次股权转让 2002 年3 月6 日，翟桂华将其持有的公司8.34%的股权（计43.26 万元）转 让给谭伟，转让后翟桂华不再持有公司股份。 (3) 第二次增资 2002 年7 月24 日，公司进行第二次增资，注册资本由518.86 万元增加至 1,018.88 万元。新增注册资本 500.02 万元，其中谭荣生以现金增资 114.02 万 元，谭伟以现金增资100.00 万元，新增股东谭怀梅以现金增资286.00 万元。 (4) 第三次增资 2004 年6 月8 日，公司进行第三次增资，注册资本由1,018.88 万元增加至 3,188.00 万元。新增注册资本2,169.12 万元，其中谭荣生以其对原有限公司的 债权300.00 万元增资，谭伟以其对原有限公司的债权156.59 万元增资，谭克以 其对原有限公司的债权156.59 万元增资，赵勤以其对原有限公司的债权156.59 万元增资，谭怀梅以其对原有限公司的债权36.20 万元增资，新增股东谭龙英以 其对原有限公司的债权300.00 万元和现金290.00 万元增资，新增股东朱银娣以 其对原有限公司的债权433.58 万元和现金39.72 万元增资，新增股东谭春艳以 其对原有限公司的债权299.85 万元增资。 （5）第四次增资 2007 年3 月20 日，公司进行第四次增资，注册资本由3,188.00 万元增加 至 6,688.00 万元。新增注册资本 3,500 万元，其中谭荣生以现金增资 450.00 万元，谭伟以现金增资750.00 万元，谭克以现金增资400.00 万元，赵勤以现金 增资 700.00 万元，谭龙英以现金增资 300.00 万元，朱银娣以现金增资 500.00 万元，谭春艳以现金增资400.00 万元。 （6）第二次股权转让 2009 年 5 月6 日，东方制冷召开了股东大会，进行了第二次股权转让。并 于2009 年6 月26 日，在镇江工商行政管理局新区分局办理了工商变更登记。本 次股权转让后的股本结构如下：