宋城股份：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

股票简称：宋城股份 股票代码：300144 杭州宋城股份旅游发展股份有限公司 Hangzhou Songcheng Tourism Development Co.,Ltd 2011 年度内部控制自我评价报告 评价时间范围：2011年度（1月1日至12月31日） 1 杭州宋城旅游发展股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 杭州宋城旅游发展股份有限公司（以下简称或“公司”）于2000 年 11 月30 整体变更设立为股份公司。2000 年 12 月28 日，公司在 杭州市工商行政管理局办理了工商登记手续，并领取了《企业法人营 业执照》（注册号为3301002004635），注册资本为6,000 万元。2009 年12 月21 日，公司以2009 年三季度末总股本6,300 万股为基数， 转增股本 6,300 万股，转增后公司注册资本及实收资本均为 12,600 万元。 公司经中国证券监督管理委员会的证监许可[2010]1632号文《关 于核准杭州宋城旅游发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市的批复》核准，2010 年12 月9 日成功在深圳证券交易所公开 发行上市，向社会公开发行 4,200 万股新股。截至2010 年 12 月 31 日，公司累计发行股本总数16,800 万股，公司注册资本为16,800 万 元。2011 年 5 月13 日，公司经 2010 年年度股东大会审议通过，以 2010 年末总股本16,800 万股为基数，公积金转增股本20,160 万股， 截至2011 年12 月31 日，公司累计发行股本总数36,960 万股，公司 注册资本为36,960 万元。 公司经营范围为：旅游服务，主题公园开发经营，文化活动策划、 组织，文化传播策划，动漫设计，会展组织，休闲产业投资开发，实 业投资，旅游电子商务；旅游用品及工艺美术品（不含金饰品）、百 货、土特产品（不含食品）的销售；含下属分支机构的经营范围。（上 述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目）。 2 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制目标 1、通过建立和完善内部治理和组织机构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，实现公司的战略目标，提高公司经营效率和效 益； 2、规范公司会计行为，保证财务报告和管理信息的真实、可靠 和完整； 3、建立切实有效的风险防控体系，强化风险管理，抑制舞弊现 象的发生，保证公司各项经营活动的健康运行，确保各项资产的安全。 4、切实遵循国家颁布的法律法规，及时向社会公众发布按国家 规定应予公布的信息。 （二）公司内部控制原则 1、合法性原则。内部控制制度应符合《内部会计控制规范—基 本规范(试行)》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关 法律规范； 2、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程， 覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 3、重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务 事项和高风险领域。 4、有效性原则。内控制度应能够为内部控制目标的实现提供合 理保证。内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地 纠正和处理。 5、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 6、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞 3 争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 7、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以 合理的成本实现有效控制。 三、公司内控制度的建立健全和运行情况 1、内部环境 （一）法人治理结构：公司根据《公司法》等法律要求及公司章 程之相关规定，建立了完善的法人治理结构。公司权力机构为股东大 会，建立了董事会和监事会。董事会向股东大会负