深信泰丰：2011年度内部控制审计报告.pdfVIP

深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司 2011 年度 内部控制审计报告 目录 页码 一、内部控制审计报告 1-2 二、内控控制有效性的评估报告 3-14 三、附件 1、审计机构营业执照及执业许可证复印件 2 、审计机构证券、期货相关业务许可证复印件 内部控制审计报告 中审国际审字[2012 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深 圳市深信泰丰（集团）股份有限公司（以下简称深信泰丰公司）2011 年 12 月31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深信泰丰公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，深信泰丰公司于2011 年 12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 （此页无正文） 中审国际会计师事务所 中国注册会计师 李巧仪 有限公司 中国注册会计师 李花 中国北京 二〇一二年二月二十七日 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制体系建设，促进规范运作，推动公司持续健康发展， 根据国家五部委2008 年颁布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》） 和2010 年4 月15 日颁布的《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 以及《企业内部控制审计指引》（以下简称《配套指引》）的要求，深圳市深信泰 丰(集团)股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2011 年3 月启动了 内部控制规范建设工作，成立内控领导小组，聘请中介咨询机构，召开动员大会， 并先后完成了工作方案的制定、风险分析与查找、风险数据库的建设、缺陷分析 与整改方案的编订与实施、内控制度体系的修订与完善、内控工作的评价等工作。 经过10 个多月的工作，公司内控规范建设取得明显成效。 为检验公司内部控制制度体系执行的有效性，根据公司董事会的要求，公司 按照《配套指引》要求拟定内部控制自我评价工作方案，对公司内部控制情况进 行了全面自查，并根据 《基本规范》及配套指引规定的基本要素、深圳证券交易 所《主板上市公司规范运作指引》（以下简称《主板运作指引》）等相关规定，对 2011 年度公