亿城股份：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

亿城集团股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 亿城集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（以下简 称 “公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳 入评价范围的高风险领域和单位进行评价。为确保公司内部控制规范体系建设工 作顺利开展，根据《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（上 市部函[2011]031 号）和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》 的要求，公司成立了内部控制规范领导小组和工作小组，集团公司董事长和副总 裁分别担任相关机构的负责人，运营管理部为内部控制建设牵头部门，监察审计 部为内部控制自我评价牵头部门的联合工作组，协同开展组织内控建设和自我评 价。 公司聘请大华会计事务所有限公司对公司财务报告内部控制有效性进行了 独立审计。 三、内部控制评价的依据 1 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》 （以下简称 “基本规范”）及《企业内部控制评价指引》 （以下 简称 “评价指引”）的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，对公司截至2011 年 12 月31 日内部控制的设计与 运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各项业务和事项，2011 年 首先对集团公司（母公司）和三大区域公司的重点地产公司实施了内部控制评价， 重点评价了各公司重大投融资业务、对外担保、关联交易、项目拓展和研发、工 程质量管理、工程成本管理、采购业务、营销客服管理、预算管理、内部信息及 沟通管理、人力政策等重要业务板块和相关风险控制点，对照不相容职务分离控 制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和 绩效考评控制等控制措施的要求进行了全面评审。 上述业务和事项的内部控制涵盖了目前公司经营管理的主要方面，不存在重 大遗漏。 本次纳入评审范围的公司为2010 年公司销售收入的主要贡献单位，且系本 年度重点项目的实施单位，具体包括： （单位：万元） 本公司 2010 年资 2010 年 主营业务和承 2010 年收 区域 公司名称 持股比 产总额 利润总 担的重点项目 入总额 例 （注） 额 集团公司 亿城集团股份有 本部 限公司 北京亿城房地产 房地产（西山公 100.00% 172,321.76 12,568.14 2,424.20 开发有限公司 馆） 北京西海龙湖置 房地产（燕西华 北京区域