美国政府管制制度：变迁轨迹的实证分析研究.pdfVIP

美国政府管制制度： 变迁轨迹的实证分析 张字蒸腐涛 内容提要 市场经济酶产生、发展、成熬彝规范运行，莹震毒致癀广泛、 深入和系统的管制，两时，管制也j必须随著市场的竞争强度、交易 规模、产业结构和经济水平的变化而做出适时的改革。长期以来， 褒荚鏊宪蒗篌絮裁约下，匿会、戆统孝行政极撩之溺就法律、行致 命令和规章条例的范围、内容、制定权和执行权等避行极其复杂的 博弈。期间市场失灵与管制失灵都有可能发生。制度变迁在相嬲意 义上漤，就楚克爨秀纛“失灵”罨隶薪遗裁发遗衡秘演变过程。最 近20多年问，管制成本与收益分析的市场化方法，代替了“命令 与控制”的方法。从美国市场经济与政府管制互动关系的演变轨迹 审，可褥娄一令结论：美嚣翡专场经济是一静典墅酶受管甓的帑场 经济，而所谓放松管制、取消管制，仅是政府提高管制质量、激进 管制效率的必由之路。 关键词 专场经济、薮鹰喾铡、 盛本蠢牧蓥、经济续效 ·——103--—— 地区发展与制度创新 导言 在美国这样一个典型的市场经济国家中，政府广泛、深入和系 统的管制对市场经济发挥其积极的功能起着有效地促进与保护作 用。当1787年美国颁布宪法时，联邦政府只有财政部、内务部和 国防部三个内阁行政机构，宪法也没有授予总统和行政机构管制市 场的权力。伴随着交易的扩大、市场的拓展、工业的蓬勃发展，国 家主要以立法维持市场秩序和通过诉讼解决纠纷，逐步过渡到需要 政府在事前和事中对经济进行监管。国会在1887年制定了《州际 商业法》，批准成立了第一个对市场经济实施行政监管的机构—— 州际商业委员会(ICC)，并授予其广泛的制定和发布规章的权力， 以保障市场健康运行。其后，国会陆续批准设立了食品与药物管理 (FTC，1914)，同时授予其制定规章的权力。就维持市场秩序和促 进市场效率的作用而言，法律和诉讼持续的时间长且成本高，而行 政监管迅速、灵活且成本较低。一般认为，19世纪80年代到第一 次世界大战爆发，是监管型国家兴起的时期。其实，行政机构的管 制措施主要包括对企业的登记、许可、监督和指导，目的在于防止 垄断势力控制市场和导致不公平竞争。① 1929年爆发的经济大萧条，严重地破坏了市场秩序并给成千 上万的个人和企业带来了灾难，促使罗斯福实行“新政”。国会通 过立法，相继成立了联邦家庭贷款银行董事局(FTC，1932)、联 Administrative E．Shuren，2001，。TheModem State：ARe— ①Jeffrey Regulatory to On Journal sponseChanging．Circumstances”，Harvard 2，PP．291—329． ·——104-—— 美国政府管制制度：变迁轨迹的实证分析 是在1935年，最高法院举行听政会，审查国家劳动关系局协调劳 and 资关系(JonesLaughlin)是否符合宪法。最高法院对此案例 判决如下：这个案件属于商业条款范围，国会可以授权给总统，亦 即承认国家劳动关系局是在宪法授权范围内依法行政的。①通过对 and JonesLaughlin案例的判决，最高法院为联邦政府干预企业提 供了法律基础，同时也为以后政府干预提供了案例支持。由于这些 行政机构都获得了委任立法权，联邦政府从此得以大规模地干预经 济：构建市场秩序、刺激企业投资、提供信贷消费、创造就业岗 位、克服市场失灵和实现经济增长。尽管“新政”时期创立的行政 机构得到了国会授权并被最高法院认可，但对特定行政机构的授权 大多体现在建立特定行政机构