合肥百货：内部控制自我评价报告(2012年度)精选.pdfVIP

合肥百货大楼集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 （2012 年度） 合肥百货大楼集团股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 目录 一、董事会声明2 二、公司基本情况2 三、公司建立内部控制体系的目标和遵循的原则 3 （一）公司建立内部控制体系的目标 3 （二）公司建立内部控制体系遵循的基本原则 3 四、公司内部控制体系 4 （一）内部环境 4 （二）风险评估 7 （三）控制活动 7 （四）信息与沟通 9 （五）内部监督 9 五、公司内部控制自我评价 10 （一）内部控制自我评价的组织实施 10 （二）内部控制自我评价的基本原则 10 （三）内部控制自我评价的依据 10 （四）内部控制自我评价的范围与内容 11 （五）内部控制自我评价的程序与方法 11 （六）内部控制自我评价的总体情况 12 （七）内部控制缺陷及其认定 16 （八）内部控制缺陷的整改情况 17 六、公司内部控制自我评价结论 19 1 合肥百货大楼集团股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 合肥百货大楼集团股份有限公司全体股东： 根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》（以下简称：基本规范）及其配 套指引的相关要求，结合本公司（以下简称：公司）内部控制制度的相关规定，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经理层在董事会授权下负责组织领导公司内部控制的日常运行与持续完善。 公司内部控制的总体目标是：保证公司经营管理合法合规，财务报告及相关信息真实完 整，资产安全完整；提高公司经营效率和效果，促进公司稳步可持续发展和发展战略得以实 现。由于内部控制存在固有局限性，故公司的内部控制体系仅能对实现上述目标提供合理保 证而非绝对保证。 二、公司基本情况 合肥百货大楼集团股份有限公司前身系合肥市百货大楼，始建于1959年8 月25 日，1993 年改制为股份有限公司，1996 年8 月公司股票“合肥百货（000417）”在深圳证券交易所上 市，是迄今为止安徽省唯一零售上市公司，也是安徽省最大的综合性商业集团和省政府重点 扶持的商贸流通企业。公司名称于 2002 年 6 月由“合肥百货大楼股份有限公司”变更为“合 肥百货大楼集团股份有限公司”。2011 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 704 号文件批准，公司非公开发行股票 4,020 万股，公司于 2011 年7 月25 日办理完毕本 次工商变更登记，注册资本由 47,972.28 万元增加至 51,992.28 万元；2012 年7 月，公司 实施资本公积金转增股本，并于2012 年8 月10 日办理完毕本次工商变更登记，注册资本由 51,992.28 万元增加至77,988.42 万元。2012 年，公司位列中国零售百强，中国连锁百强。 享有“全国文明单位”、“安徽第一店”、“徽商典范”、中国质量效益型先进企业等荣誉称号。 多年来，公司经过不断变革、创新，已发展成为：以零售为主业，业态分布上呈现现代 百货连锁、百大合家福超市连锁、百大电器连锁并驾齐驱，实体商场与网上商城相互融合的 格局。与此同时，公司还涉足零售相关产业，投资设立合肥周谷堆农产品批发市场股份有限 公司、宿州百大农产品物流有限责任公司等多家经营实体，与零售主业互动发展，相得益彰。 三、公司建立内部控制体系的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制体系的目标 内部控制是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工共同实施的