大连华讯投资股份有限公司关于广州分公司收到行政监管措施.PDF

公告编号：2017-100 证券代码：833924 证券简称：华讯投资 主办券商：国海证券 大连华讯投资股份有限公司 关于广州分公司收到行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 大连华讯投资股份有限公司广州分公司 （以下简称“广州分公 司”）近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称 “中 国证监会广东监管局”）下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司 广州分公司采取责令暂停新增客户措施的决定》([2017]81 号)，决 定书内容如下： “经查，你分公司存在以下违规行为：1.员工以个人名义收取投 资顾问服务费；2.2016 年10 月至2017 年7 月期间，你分公司位于 广州市天河北路 179 号尚层国际大厦17 楼的业务分部，未对通过电 话方式开展的业务推广、服务提供等业务环节进行留痕；3.你分公司 向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书 面或者电子文件形式予以记录留存。 以上事实有相关人员谈话笔录、银行转账记录、证券投资顾问服 务协议、现场检查事实确认书等证据证明。 以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条、第 二十八条等规定。根据 《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的 公告编号：2017-100 规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3 个月的行政监管 措施。 你分公司应在收到本决定书之日起,立即进行整改，进一步加强 内部控制，切实提高合规管理和风险管理水平，于3 个月内完成整改 并提交书面整改报告，我局将对整改情况进行检查验收。 你分公司如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日 起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在 收到本决定书之日起6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议 与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。” 作为中国证监会核准的具有证券投资咨询资质的公司，中国证监 会及派出机构是公司业务的监管部门，在公司开展经营活动过程中对 公司进行监督、指导与检查。收到上述决定书之后，公司将严格按照 相关法律、行政法规和中国证监会及派出机构的监管要求，切实加强 对相关证券法律法规的学习，强化守法合规意识，成立公司自查整改 专项领导小组和工作小组，开展公司自查整改专项工作，梳理业务各 环节，规范公司运作，争取以最快的速度、最严谨的业务整改成果通 过监管审查，继续为广大投资者提供专业、规范的投资顾问服务。 公司认为本次广州分公司收到中国证监会广东监管局出具的行 政监管措施决定书是监管部门针对公司开展证券投资咨询业务的监 管措施。暂停新增客户期间，对公司业绩会有一定程度的影响，敬请 广大投资者注意投资风险。 特此公告。 公告编号：2017-100 大连华讯投资股份有限公司 董事会 2017 年12 月14 日