外国法院判决承认与执行中的互惠原则研究.pdfVIP

指导小组成员名单 杜涛 复旦大学法学院 副教授 何力 复旦大学法学院 教授 陈力 复旦大学法学院 副教授 一、互惠原则的含义及其表现形式……………………………………………．5 二、互惠条件与其他条件的关系………………………………………………．6 第二章对互惠原则的历史与比较考察…………………………………………………．．8 第一节对互惠原则发展过程的历史考察…………………………………………8 一、大陆法系国家………………………………………………………………．9 二、英美法系国家………………………………………………………………．9 第二节对各国当前立法的比较考察……………………………………………．1l 一、完全的互惠原则……………………………………………………………11 二、不完全的互惠原则…………………………………………………………13 三、无互惠原则…………………………………………………………………14 四、小结…………………………………………………………………………………………………l5 第三章关于互惠原则的理论分歧………………………………………………………．16 第一节互惠原则与外国法院判决的属性之争……………………………………16 一、争论的主要内容……………………………………………………………16 二、对互惠原则和外国法院判决的属性的分析………………………………17 第二节互惠原则与外国法院判决的既判力之争………………………………．18 一、希尔顿案中关于既判力原则的争论………………………………………18 二、外国法院判决的既判力问题………………………………………………19 三、小结…………………………………………………………………………………………………3l 第二节完善我国的互惠原则的建议……………………………………………．3l 一、严格限制互惠原则的适用范围……………………………………………3l 二、确立明确的互惠审查标准…………………………………………………32 第三节“德国承认中国法院判决第一案引发的思考………………………35 一、案情介绍……………………………………………………………………35 二、该案对我国的启示…………………………………………………………35 结语…………………………………………………………………………………………………………．．37 i主释………………………………………………………………．………．．………………………………．．38 参考文献…………………………………………………．．．………………………………．．．…43 后记…………………………………………………………………………………………………………．．46 中文摘要 外国法院判决的承认与执行问题涉及到维护国家主权与保护私人利益的价 值冲突和选择。大多数国家采用了互惠原则，将存在互惠关系作为承认与执行外 国法院判决的条件，以求在维护国家主权的前提下保护私人利益。但是，随着国 际经贸活动和人员流动的日益频繁，国际民事诉讼数量的日益增多，越来越多的 判决需要在外国得到承认和执行。而互惠原则因其固有的缺陷，在很大程度上阻 碍了外国法院判决在国家间的自由流动，因而受到越来越多的质疑。 “保留”还是“废除”，这是一个问题。本文的主旨即在于探求这一问题的 解决之道。在第一章中，文章界定了互惠原则在外国法院判决承认与执行中的特 定含义，将互惠归纳为三种表现形式：条约上的互惠、法律上的互惠和事实上的 互惠；并分析了互惠条件与承认和执行外国法院判决的其他条件的关系。在第二 章中，文章对各国关于互惠原则的立法展开了历史的和比较的考察，认为互惠原 则的发展与礼让学说有密不可分的关系，并将各国当前关于互惠原则的立法归纳 为三种模式：完全的互惠原则、不完全的互惠原则和无互惠原则。在第三章中， 文章论述了在当前关于互惠原则的讨论中最具争议的两个问题：互惠原则与外国 法院判决的属性问题、互惠原则与外国法院判决的既判力问题。在该部分中，笔 者提出并论证了自己的观点，认为将互惠作为承认和执行外国法院判决的条件并 非是以国际公法的方式解决国际私法的问题，并认为采用互惠原则与既判力原则 并不冲突。在第四章中，笔者以礼让学说为理论基础、以博弈论为分析工具，论 证了保留互惠原则的合理性和