深圳市惠程电气股份有限公司控股子公司管理办法.PDFVIP

深圳市惠程电气股份有限公司控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控 制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部 控制指引》、《公司章程》及公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称“控股子公司”是指股份公司持有其50%以上的股权，或者持 股50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司的 组织、资源、资产、投资等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第四条 公司依据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对上市公司规范 运作以及上市公司资产控制的要求，以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重 大事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时，负 有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 公司董事会办公室、各职能部门依据公司有关规定，在各自的业务范 围内加强对控股子公司的业务管理和监督。 第六条 控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经 营计划、风险管理程序。 第七条 控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责 人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会或股东大会 审议。控股子公司须及时向公司董事会办公室报送其董事会决议、股东大会决议等 重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。 1 / 8 第八条 控股子公司要严格执行本办法。控股子公司同时控股其他公司的，应参 照本办法的要求，逐层建立对其下属子公司的管理控制制度。公司可以根据实际工 作需要，依据本办法的规定制定某一控股子公司单独的管理办法。对违反本办法规 定的有关责任单位和责任人，公司将视其情节予以经济处罚或行政处分，直至追究 法律责任。 第三章 控股子公司的设立 第九条 控股子公司的设立(包括通过并购形成控股子公司)必须符合国家产业 政策和股份公司的战略发展方针，有利于公司产业结构的合理化，有利于公司的主 业发展，防止盲目扩张、人情投资等不规范投资行为。 第十条 设立控股子公司或通过并购形成控股子公司必须经公司进行投资论 证，并提出投资可行性分析报告，经公司董事会或股东大会批准后实施； 单项对外投资占最近一期经审计的净资产值10%以上，单项和连续12个月累计 对外投资占最近一期经审计的净资产值20%以下的，由公司董事会批准。超过此权 限的投资，经公司董事会审核后报股东大会批准。 第四章 控股子公司的治理结构 第十一条 在公司总体目标框架下，控股子公司依据《公司法》、《证券法》等 法律、法规以及控股子公司章程的规定，独立经营和自主管理，合法有效地运作企 业法人财产，并接受公司的监督管理。 第十二条 控股子公司应根据本办法的规定，与其他股东协商制定其公司章程。 第十三条 控股子公司召开董事会、股东会或其他重大会议的，会议通知和议 题须在会议召开五日前报公司董事会办公室和总经理办公室。由董事会办公室和总 经理办公室审核是否需经公司总经理办公会议、董事会或股东大会审议批准，并判 断是否属于应披露的信息。 第十四条 公司通过推荐董事、监事和高级管理人员等办法实现对控股子公司的 治理监控。公司推荐的董事、监事和高级管理人员， 应严格履行保护股东利益的职 责。 第十五条 控股子公司股东会是控股子公司的权力机构，依照《公司法》等法律、