中级经济专业技术资格 《金融专业知识与实务》 郝君富 考点预测（三）.pptVIP

END Thanks!! 2011年全国经济专业技术资格考试 金融专业知识与实务（中级） 主讲老师：郝君富 第五章 投资银行业务与经营 投资银行的含义及投行业务的特征（重要等级3） 投行的实质是资本市场领域的直接金融中介机构 投行业务的特征：专业性、广泛性、创新性 考点一 考点二 投资银行业务（重要等级1） 1、证券发行与承销——最本源、最基础的业务活动 2、证券经纪与交易——最本源、最基础的业务活动在 二级市场中扮演的角色：证券经纪商、证券交易商、证券做市商 3、兼并收购 4、基金管理 5、风险投资 6、项目融资 7、金融衍生品创新与交易 8、财务顾问和投资咨询 9、资产证券化（理解含义） 考点三 投资银行的功能（重要等级1） 1、媒介资金供求 （1）期限中介 （2）风险中介 （3）信息中介 （4）流动性中介 2、构造证券市场 3、优化资源配置 4、产业集中的促进者 考点四 证券发行与承销业务（重要等级1） 1、证券发行承销的方式：包销、尽力推销（代销）和余额包销 2、股票IPO发行的定价方式：重点区分询价、竞价 3、我国的IPO发行定价方式：两次询价（初步询价、累计投标询价） 4、“绿鞋期权”的含义 5、股票发行监管制度：审批制、注册制、核准制 6、我国当前的的IPO监管制度：核准制下的保荐人制度 7、证券私募发行的含义及优缺点 考点五